五矿证券一营业部员工违规操作客户账户遭警示，行业规范再敲警钟

关于五矿证券一营业部及员工被警示的消息，通常意味着该营业部或员工在证券交易过程中存在违规行为。以下是一些可能的情况和警示内容：
1. "违规操作客户账户"：这可能包括未经客户同意擅自操作账户、违规使用客户资金等行为。这种行为违反了证券市场的基本规则，损害了客户的利益。
2. "内部管理问题"：可能存在内部管理不善、员工培训不足等问题，导致员工在操作过程中出现违规行为。
3. "违规交易行为"：包括内幕交易、操纵市场等违法行为。这些行为严重扰乱了证券市场的正常秩序。
4. "信息披露违规"：未按规定披露重要信息，或者披露的信息存在虚假、误导性陈述等。
以下是一些可能的警示内容：
- "警示决定"：监管部门对五矿证券一营业部及员工作出了警示决定，要求其立即改正违规行为，并采取有效措施防止类似事件再次发生。
- "违规事实"：详细说明了违规操作的种类、涉及客户账户的情况等。
- "整改要求"：要求五矿证券一营业部及员工制定整改方案，明确整改措施、责任人和整改期限。
- "后续监管"：监管部门将对整改情况进行跟踪检查，确保整改措施落实到位。
对于此类事件，监管部门通常会要求证券公司加强内部管理，提高员工素质，确保合规经营。同时，也提醒投资者在选择证券公司时要关注其合规经营情况，避免

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中新经纬12月5日电 深圳证监局网站5日披露的两则罚单显示，对五矿证券有限公司深圳金田路证券营业部(下称“五矿证券金田路营业部”)及员工陈夏珊出具警示函。

深圳证监局网站截图

深圳证监局提到，经查，发现五矿证券金田路营业部存在从业人员违规操作客户证券账户、为客户之间的融资提供中介及其他便利等问题，反映出五矿证券金田路营业部客户异常交易监控机制不完善，从业人员执业行为管理不足，合规管理不到位。

深圳证监局指出，上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号，经证监会令第166号修正，以下简称《合规管理办法》)第三条、第六条，《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号，经证监会公告〔2020〕20号修正)第十七条、《关于加强证券经纪业务管理的规定》(证监会公告〔2010〕11号，以下简称《经纪业务管理规定》)第三条第三项的有关规定。

根据《合规管理办法》第三十二条第一款、《经纪业务管理规定》第八条的规定，深圳证监局决定对五矿证券金田路营业部采取出具警示函的行政监管措施。

深圳证监局网站截图

此外，经查，深圳证监局发现陈夏珊在五矿证券金田路营业部从业期间，存在违规操作客户证券账户、为客户之间的融资提供中介及其他便利的行为。

深圳证监局指出，以上情形违反了相关规定。根据《暂行规定》第二十四条、第二十六条的规定，决定对陈夏珊采取出具警示函的行政监管措施。(中新经纬APP)