兴业证券南京大连分公司连环受罚,业务费用审批造假、重大事件报告滞后引监管关注

兴业证券南京、大连分公司近期因业务费用内部审批不真实、知悉影响客户的重大事件不及时报告等问题，被监管部门接连处罚。这反映出证券公司在合规管理、内部控制等方面存在不足，需要引起重视。
以下是对该事件的简要分析：
1. 业务费用内部审批不真实：这表明兴业证券在内部审批流程上存在漏洞，可能导致公司财务风险。监管部门对此进行处罚，旨在督促证券公司加强内部控制，确保业务费用审批的真实性和合规性。
2. 知悉影响客户的重大事件不及时报告：证券公司在知悉可能影响客户利益的重要信息时，有义务及时向监管部门报告。兴业证券未能履行这一义务，导致监管部门对其进行了处罚。这提醒证券公司要重视信息披露，保障客户权益。
3. 连续遭罚：兴业证券南京、大连分公司接连被罚，说明公司在合规管理方面存在系统性问题。监管部门对此进行处罚，旨在警示其他证券公司，加强合规管理，防范风险。
4. 行业影响：兴业证券作为国内知名证券公司，其违规行为可能对整个证券行业产生不良影响。监管部门对此进行处罚，有助于维护证券市场的公平、公正，保护投资者利益。
针对此次事件，以下建议：
1. 兴业证券应深刻反思，加强内部合规管理，完善内部控制制度，确保业务费用审批的真实性和合规性。
2. 加强员工培训，提高员工对合规意识的认识，确保员工在知悉重大事件时

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（图片来源：视觉中国）

蓝鲸新闻12月20日讯（记者 胡劼）近日，兴业证券大连分公司及负责人因业务费用内部审批等问题，双双收到监管罚单。

经查，兴业证券大连分公司一是业务费用内部审批、实物礼品出入库记录等部分不真实；二是公司未审慎进行内部自查、报送的材料部分内容无依据；吴建斌作为分公司负责人对此负有责任。根据相关规定，大连证监局决定对兴业证券大连分公司、吴建斌采取责令改正的监督管理措施。

图片来源：大连证监局

本月早前，兴业证券南京分公司亦被处罚。根据江苏证监局公告，经查，兴业证券南京分公司存在员工管理不到位，未能采取有效措施规范工作人员执业行为，在知悉可能影响客户权益的重大事件后没有及时报告。为此，监管对兴业证券南京分公司采取责令整改的行政监管措施。（蓝鲸新闻胡劼hujie@lanjinger.com）