国元证券再遭罚单,投行业务逆势亮丽,一季报表现独树一帜

国元证券再遭罚单,投行业务逆势亮丽,一季报表现独树一帜"/

国元证券近期再次接到罚单,这表明在金融监管日益严格的背景下,证券公司需要更加注重合规经营。尽管如此,国元证券在一季报中投行业务表现出色,这与其在市场中的竞争力有关。
以下是对这一情况的几点分析:
1. 监管趋严:近年来,我国金融监管部门对证券行业的监管力度不断加大,对违规行为的处罚力度也在加强。国元证券接到罚单,说明其在合规经营方面仍有不足之处。
2. 投行业务亮点:尽管国元证券在合规经营方面存在问题,但其一季报中投行业务表现出色,说明公司在业务布局和风险控制方面具有一定的优势。
3. 市场竞争:在投行业务领域,国元证券面临着来自其他大型证券公司的激烈竞争。然而,其在今年一季度仍能保持良好的业绩,表明公司在市场竞争中具有一定的优势。
4. 风险控制:在金融监管趋严的背景下,证券公司需要加强风险控制。国元证券在投行业务方面表现出色,说明其在风险控制方面具有一定的能力。
5. 未来展望:虽然国元证券近期接到罚单,但其在投行业务方面的亮点仍值得肯定。未来,公司需要加强合规经营,同时发挥自身优势,在市场竞争中脱颖而出。
总之,国元证券在金融监管趋严的背景下,虽然存在合规经营问题,但其投行业务表现出色,说明公司在

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财联社4月11日讯(记者 赵昕睿)一月不到,国元证券又因投行业务违规受到监管处罚。

4月11日,安徽证监局公告,经查,发现国元证券在开展投资银行业务过程中,存在个别内控制度执行不到位、个别项目尽职调查不充分等情形。

这并非国元证券近期首次因投行业务违规受罚。作为公司核心业务之一,今年 3 月,国元证券刚因投行业务违规被上交所出具罚单。在其锚定“产业投行” 发展方向的当下,这些处罚或也给业务开展带来相关影响。

保荐机构存在2项违规情形

聚焦本次处罚,监管除上述对公司开展投行业务进行简单阐述外,并未具体开展违规情形,但从相关违规条例中或有更多眉目。

据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第六条规定,证券基金经营机构开展各项业务,需遵守以下8条基本要求。

一、充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。

二、合理划分客户类别和产品、服务风险等级,确保将适当的产品、服务提供给适合的客户,不得欺诈客户。

三、持续督促客户规范证券发行行为,动态监控客户交易活动,及时报告、依法处置重大异常行为,不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利。

四、严格规范工作人员执业行为,督促工作人员勤勉尽责,防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为。

五、有效管理内幕信息和未公开信息,防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券,或者泄露该信息。

六、及时识别、妥善处理公司与客户之间、不同客户之间、公司不同业务之间的利益冲突,切实维护客户利益,公平对待客户。

七、依法履行关联交易审议程序和信息披露义务,保证关联交易的公允性,防止不正当关联交易和利益输送。

八、审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响,采取有效措施,防止扰乱市场秩序。

此外,结合《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(证监会公告〔2018〕6号)第四条第一项及第七条第一项等规定来看,国元证券相关人员或存在个别项目尽职调查不充分的情形,未做到诚实守信、勤勉尽责,违反了相关内控规定。同时,公司在投行内控组织架构建设方面也存在不足,没有构建起清晰、合理的架构体系。作为内部控制第一道防线的项目组和业务部门,在执业过程中也未达到规范要求。

从国元证券在审项目来看,截至目前,共有92家券商拥有在审保荐项目。在保荐 IPO 项目数量上,国元证券以合计 17 家的成绩位居第 26 名。在年内,国元证券还有 3 家 IPO 项目在北交所排队,分别是兢强科技、万泰股份以及小小科技。

剩余23家则均为撤否项目。从板块分布来看,上交所涉及 7 家(其中主板 3 家、科创板 4 家),深交所涉及 6 家(主板 0 家、创业板 6 家)。据年内罚单显示,国元证券已因一起撤否项目受到上交所处罚,因此,此次所涉罚单或也存在与过往撤否项目相关的可能性。

因一起撤否项目,公司及相关人员被追责

上述提到的罚单为上交所于3月14日下发,与保荐项目科创板 IPO 安芯电子相关。因于2023年9月在主动撤单被终止审核。发行人、国元证券及相关人员均因发行人违规情形受到处罚。

罚单显示,保荐人在为发行人发行上市申请提供保荐服务过程中,出具的核查报告与实际情况不符,且在本所多次要求其对相关问题进行核查的情况下,仍未能对发行人研发人员认定、研发费用归集、收入确认准确性等多方面存在的异常情况予以充分关注并审慎核查,先后出具的多份核查报告中发表与事实明显不符的意见,违规事实清楚,情节严重。马志涛、徐明作为保荐代表人对此负有直接主要责任。

公司与两名保代虽提出了申辩,但最终均未被监管部门采纳。国元证券因此被予以通报批评,两名保荐代表人则被处以 6 个月内不接受相关签字发行上市申请及信息披露文件的处罚。值得关注的是,在安芯电子申报文件中签字的主要人员,近一半已发生变更,仅有少数仍任职至今。

监管部门在罚单中要求国元证券引以为戒,并采取相关措施进行整改。但未料到,间隔不到一月,国元证券因投行业务内控问题再次遭到处罚。

尽管在年内已接连收到 2 份投行罚单,但投行业务作为国元证券的核心业务之一,依然为公司 2025 年一季度的利润增长做出了突出贡献。公司于4月10日发布2025年一季度业绩快报,实现营业收入15.19亿元,同比增长38.37%;归属于上市公司股东的净利润6.41亿元,同比增长38.40%。

谈及业绩增长的原因,公司表示主要得益于财富信用、证券投资交易和投资银行业务业绩同比增幅较大。在已披露 2025 年一季度业绩快报的券商中,国元证券是为数不多投行业务对业绩增长有一定贡献的券商。

在投行业务发展方面,国元证券在“科学家企业成长陪伴计划”会议上明确提出,将践行“三个转变”服务理念:从被动响应向主动服务转变,从单一投行向综合金融服务转变,从短期效益向长期陪伴转变。通过建立“四化”工作机制——企业筛选精准化、服务流程标准化、需求响应个性化、跟踪服务常态化,着力破解科学家创业面临的“四难”问题(思维转换难、管理经验缺、资金筹措慢、市场拓展弱),助力科学家的科技成果“破茧成蝶”。

未来,国元证券投行业务的整改进度和保荐业务质量,将成为检验其能否规范执业的重要依据。

(财联社记者 赵昕睿)

发布于 2025-06-23 23:49
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