银泰证券面临转型挑战,营业部警示频发，股权交易遇冷，整体业绩滑落行业下游
银泰证券作为一家证券公司，近期面临一系列挑战，包括营业部被警示、股权问题以及整体业绩处于行业下游。以下是对这些问题的分析和可能的破局策略：
1. "营业部被警示"：
- "原因分析"：营业部被警示可能是因为业务操作不规范、合规风险控制不到位、客户服务问题等。
- "破局策略"：
- 加强内部管理，提高合规意识，确保业务操作规范。
- 增强风险控制能力，建立完善的风险预警机制。
- 改善客户服务，提升客户满意度。
2. "股权“烫手”"：
- "原因分析"：股权“烫手”可能是因为公司业绩不佳、市场信心不足、投资者预期不高等。
- "破局策略"：
- 提升公司业绩，增强市场竞争力。
- 加强投资者关系管理，提升投资者信心。
- 优化股权结构，吸引更多投资者。
3. "整体处行业中下游"：
- "原因分析"：整体业绩处于行业下游可能是因为业务创新不足、市场竞争力不强、成本控制不到位等。
- "破局策略"：
- 加大业务创新力度，开发新的业务模式和服务产品。
- 提高市场竞争力，通过并购、合作等方式拓展市场份额。
- 加强成本控制，提高盈利能力。
总之，银泰证券要想破局，需要
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具体来看，该营业部存在多项问题：
一是营销、合规风控与账户业务办理等不相容岗位部分职责未实现有效分离。
二是未有效落实从业人员投资行为管理要求，未按要求申报从业人员及其配偶、利害关系人的场内证券投资行为。
三是未严格落实经纪人登记管理要求，证券经纪人登记执业地域与委托合同约定执业地域不一致。
上述行为违反规定，河北证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。河北证监局强调，该营业部应加强合规内控管理，并在收到决定书之日起15个工作日内向河北证监局书面报告整改情况。
银泰证券上一次收到警示函是在2023年。
2023年6月，深圳证监局对银泰证券采取警示函措施，其主要原因是银泰证券私募资产管理业务存在若干问题，包括个别资管产品整改不到位，资管产品计提减值不充分，以及资产管理部门人员配备不符合规定且个别人员从事业务独立性不足等。
资料显示，银泰证券成立于2006年7月，注册地为深圳市，2015年3月，公司注册资本由12亿元增至14亿元。公司现有分支机构49家，主要分布在珠三角、长三角、环渤海经济圈、江浙地区及中西部南方地区等37个中心城市，并设有全资私募投资基金子公司1家。
2019年～2023年，银泰证券营业收入分别为4.48亿元、4.50亿元、2.46亿元、2.78亿元和2.86亿元；净利润分别为1.36亿元、2.13亿元、0.06亿元、0.43亿元和0.56亿元。
从近年财务指标看，银泰证券在中小券商里排名相对稳定，但却并不靠前，仅净利润近年来排名有所提升。Wind数据显示，银泰证券营收排名从2021年到2023年依次为107名、103名、104名；净利润排名依次为105名、85名、86名。
近年发展来看，公司整体处于行业中下游，如何在竞争激烈的市场环境中生存下去是作为一家中小券商亟待解决的难题。
此前，银泰证券因股权转让一事一度成为“烫手山芋”，其第二大股东国银金租自2017年起就开始了股权转让计划，并在长达7年时间里挂牌转让5次公司股权，最终分为两次成功脱手。
2024年6月26日，深圳联合产权交易所网站披露了银泰证券4.99%股权（对应6990万出资额）的成交公告。根据该公告显示，银泰证券4.99%股权的评估价为8670.92万元，转让底价为7803.83万元，最后的交易价格为7803.83万元。
来源：读创财经