平安证券浙江分公司因合规管理疏漏遭监管出具警示函
平安证券浙江分公司因合规管理不到位被出具警示函，这通常意味着该公司在证券业务活动中存在违反相关法律法规或监管要求的行为。以下是对这一事件的简要分析：
1. "合规管理的重要性"：合规管理是证券公司稳健经营的基础，确保公司业务活动符合法律法规和监管要求，对于维护市场秩序、保护投资者利益至关重要。
2. "警示函的意义"：监管机构出具警示函，旨在提醒公司加强合规管理，纠正违规行为，并警示其他证券公司引以为戒。
3. "可能存在的问题"：根据警示函的内容，可能涉及以下问题：
- 内部管理制度不完善，导致合规风险控制不到位；
- 业务操作不规范，存在违规行为；
- 对员工合规培训不足，导致员工违规操作；
- 对客户资金管理不善，存在安全隐患。
4. "应对措施"：
- 平安证券浙江分公司应立即启动自查自纠，全面排查合规风险；
- 修订和完善内部管理制度，加强合规风险控制；
- 加强员工合规培训，提高员工合规意识；
- 加强客户资金管理，确保客户资金安全。
5. "监管趋势"：随着证券市场的不断发展，监管机构对证券公司的合规管理要求越来越高。未来，证券公司需加强合规管理，确保业务稳健发展。
总之，平安证券浙江分公司被出具警示函，反映出合规管理的重要性。证券公司应引以为戒，加强合规管理，
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2月8日，浙江证监局发布了一则行政监管措施，指向平安证券浙江分公司。
据悉。浙江证监局调查发现，平安证券浙江分公司个别从业人员在从业期间，存在违规向客户提供开通创业板交易权限的知识测评答案，在投资顾问服务协议已到期的情况下向客户提供投资建议的情形，反映出公司合规管理不到位、内部控制不完善。
根据相关规定，浙江证监局决定对平安证券浙江分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
浙江证监局同时对相关责任人韩冰清采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
值得一提的是，在1月24日，广东证监局连续发布3份监管措施公告，内容指向平安证券以及2名相关责任人。
经查，平安证券是昆腾微电子股份有限公司（以下简称“昆腾微”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构。为避免昆腾微第一大股东向管理层及员工低价转让股份事项构成股份支付，平安证券项目组为昆腾微设计解决方案并推动实施，以掩盖真实交易。上述事项导致昆腾微申请首次公开发行股票并在科创板上市申请文件存在虚假记载。
因此，广东证监局决定对平安证券采取出具警示函的行政监管措施。此外，作为项目相关责任人，两名平安证券的员工也受到监管相应的监管措施。其中，彭朝晖作为该项目组实际团队负责人，参与沟通设计了上述解决方案，被采取监管谈话的行政监管措施；李广辉作为该项目的签字保荐代表人，参与沟通设计了上述解决方案，被采取监管谈话的行政监管措施。
采写：南都·湾财社记者吴鸿森