涉内控问题重挫！平安证券云南分公司遭暂停开户六个月处罚
平安证券云南分公司因内控问题被暂停新开证券账户6个月，这表明监管部门对该公司的内部控制制度和管理水平提出了质疑。以下是对这一事件的几点分析：
1. 内控问题：监管部门暂停新开证券账户的原因可能涉及平安证券云南分公司的内控问题。这可能是由于该公司在账户管理、风险控制、合规审查等方面存在不足，导致出现违规操作或风险隐患。
2. 影响力：暂停新开证券账户6个月将对平安证券云南分公司的业务发展产生一定影响。在此期间，该公司无法吸引新客户，可能会对公司的业绩和市场份额造成压力。
3. 改进措施：为解决内控问题，平安证券云南分公司可能需要采取以下措施：
a. 完善内部控制制度，加强对业务流程的监管和审查；
b. 加强员工培训，提高员工的合规意识和风险意识；
c. 加强与监管部门的沟通，及时报告业务情况，接受监管指导。
4. 监管力度：监管部门对内控问题的关注表明了监管部门对证券行业风险防范的重视。这有助于提高证券行业的整体合规水平，保护投资者权益。
5. 市场影响：平安证券云南分公司被暂停新开证券账户可能会对市场产生一定影响，投资者对该公司及其母公司的信心可能会受到一定程度的冲击。
总之，平安证券云南分公司被暂停新开证券账户6个月是一个警示信号，提醒证券行业加强内
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2月27日，云南证监局发布处罚公告称，对平安证券云南分公司采取责令改正并暂停新开证券账户6个月行政监管措施，并对其原负责人施赵东采取认定为不适当人选行政监管措施的决定。
据上述公告，经查，平安证券云南分公司存在以下违规事实：未有效执行公司代销金融产品业务管理等各项内控制度，分公司个别员工私自销售非平安证券股份有限公司自主发行或代销的金融产品。
除了个别员工“飞单”以外，该分公司原负责人也涉嫌刑事犯罪被司法部门采取强制措施。
云南证监局认为，上述问题反映出平安证券云南分公司内部控制存在问题，违反了《证券公司监督管理条例》的相关规定，决定责令该司对上述问题限期改正，并在收到本决定书后15个工作日内提交书面整改报告，同时暂停新开证券账户6个月。
同一日，云南证监局也发布了对平安证券云南分公司原负责人施赵东采取认定为不适当人选行政监管措施的决定。
经查，施赵东在担任平安证券云南分公司负责人期间，通过私自销售非平安证券自主发行或代销的理财产品谋取不正当利益，伪造公司印章并涉嫌合同诈骗，目前已被司法部门采取强制措施，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的相关要求。
按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条规定，云南证监局决定认定施赵东为不适当人选，在认定为不适当人选决定书作出之日起5年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或实际履行上述职责。
采写： 南都湾财社 记者王玉凤