“中金财富青岛香港中路证券营业部遭青岛证监局警示函，行业监管再加码？”

中金财富青岛香港中路证券营业部被青岛证监局出具警示函，这通常意味着该营业部在业务操作、风险管理、合规管理等方面存在一定问题，违反了相关证券法律法规或监管要求。具体来说，可能涉及以下几个方面：
1. 业务操作不规范：可能存在未按规定进行客户资金管理、交易行为异常、信息披露不及时等问题。
2. 风险管理不到位：可能存在未严格执行风险控制措施、风险预警机制不完善、风险处置不及时等问题。
3. 合规管理存在缺陷：可能存在未按规定履行合规审查、合规培训、合规检查等工作，导致合规风险。
4. 其他违规行为：如违反反洗钱规定、违规开展业务合作等。
针对此次警示函，中金财富青岛香港中路证券营业部应立即采取措施，认真整改，包括但不限于：
1. 查找问题根源，制定整改措施，确保问题得到有效解决。
2. 加强内部管理，完善各项规章制度，提高业务操作规范性。
3. 加强风险管理，完善风险预警机制，确保风险得到有效控制。
4. 加强合规管理，严格执行合规审查、合规培训、合规检查等工作。
5. 主动向监管机构汇报整改情况，争取监管机构的理解和支持。
总之，中金财富青岛香港中路证券营业部应以此为契机，全面提升业务水平，确保合规经营，为投资者提供优质服务。

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风口财经记者 刘建

7月25日，证监会网站监管信息显示，中国中金财富证券有限公司青岛香港中路证券营业部因向投资者提供的材料中存在不准确的情形等两个问题被青岛证监局出具警示函。

青岛证监局发布的警示函显示，经查，发现中国中金财富证券有限公司青岛香港中路证券营业部存在以下问题：一是向投资者提供的材料中存在不准确的情形；二是未能妥善处理投资者投诉和纠纷。上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第三十条、第三十二条的规定。依据《证券经纪业务管理办法》第四十三条的规定，青岛证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

青岛证监局表示，如果对监督管理措施不服，可以在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

图源：证监会网站截图

官网显示，中国中金财富证券有限公司（中金财富）是中国国际金融股份有限公司（中金公司，601995.SH，3908.HK）的全资子公司。中金财富成立于2005年9月28日，前身是由中国建银投资有限责任公司在购买原南方证券相关证券类资产的基础上成立的中国建银投资证券有限责任公司。2008年末，公司全部股权划转至中央汇金投资有限责任公司。2011年11月，公司名称变更为“中国中投证券有限责任公司”。2017年3月，中国国际金融股份有限公司受让中央汇金所持公司全部股权，公司成为中金公司全资子公司。2019年9月，公司更名为中金财富。

中金财富注册资本80亿元，注册地址在深圳市南山区。证券业务许可范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证 券投资活动有关的财务顾问；证券自营；证券资产管理；融资融券； 证券投资基金代销；代销金融产品。

截至2023年末，中金财富总部设3个部落、2个中心、13个部门，分支机构设分公司22家，控股子公司2家。

根据中金财富披露的年报，2023年末，公司资产总额为1544.72亿元，客户交易结算资金为569.33亿元，扣除客户交易结算资金后的自有资产总额为975.39亿元。报告期末，负债总额为1350.88亿元，扣除客户交易结算资金后的自有负债总额为781.55亿元，资产负债率为80.13%。

2023年，公司财富管理业务实现营业收入60.20亿元，同比下降1.59%；公司固定收益业务实现营业收入4.52 亿元，同比增长19.64%；公司自营投资业务实现营业收入 1.54 亿元。

企查查显示，中国中金财富证券有限公司青岛香港中路证券营业部成立于2010年5月，所属行业为资本市场服务，经营范围包含：证券投资咨询、证券分支机构证券业务、证券公司为期货公司提供中间介绍业务。