银河证券部分合规风控员工兼职营销客户服务引关注，监管部门出具警示函

银河证券部分合规风控员工兼职从事营销及客户服务的行为，违反了证券行业的相关规定，这种行为可能会对公司的合规风险管理和客户服务质量造成影响。根据中国证监会的要求，证券公司的合规风控人员应当专注于风险管理和内部控制，确保公司业务活动符合法律法规的要求。
中国证监会对此类违规行为通常会采取监管措施，以维护市场秩序和保护投资者利益。出具警示函是证监会的一种监管手段，目的是提醒相关公司及其员工注意合规问题，并要求其改正错误行为。
以下是对该事件的简要分析：
1. "合规风险"：合规风控人员兼职营销和客户服务，可能导致其注意力分散，无法有效履行风险管理和内部控制职责，从而增加合规风险。
2. "服务质量"：兼职从事营销和客户服务可能会影响合规风控人员对客户服务质量的管理，不利于提供专业、公正的服务。
3. "监管反应"：证监会出具警示函，是对银河证券违规行为的正式回应，旨在督促公司加强内部管理，确保合规风控人员专注于本职工作。
4. "行业影响"：此事件可能会对证券行业内部管理产生一定影响，促使其他证券公司加强对合规风控人员的职责管理。
5. "投资者信心"：此类事件可能会影响投资者对银河证券的信心，因此公司需要采取措施恢复投资者信心。
针对此类事件，银河证券应立即采取措施，包括：
- 重新分配合规风控人员的职责，确保其专注于风险管理和内部控制。 -

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12月27日，北京证监局发布关于对银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经查，公司存在以下问题：一是衍生品业务投资者适当性管理和内控管理不完善，存在对个别客户交易目的、资金来源核查不足，部分交易对手未按期进行年度回访仍新增交易等情形。二是经纪业务存在部分合规风控员工兼职从事营销及客户服务工作，佣金费率管理不到位等情形。

【责任编辑：李扬子 】

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