“粤开证券经纪业务违规遭警示，去年营业利润暴跌78.49%引发行业关注”
粤开证券经纪业务违规被警示，这通常意味着该证券公司在经纪业务方面存在不符合监管要求的行为，可能涉及交易流程、风险管理、信息披露等方面的问题。监管部门对此进行警示，旨在督促公司改正违规行为，加强合规管理，保护投资者利益。
去年营业利润同比下降78.49%，这表明粤开证券在2022年的盈利能力出现了显著下滑。这种情况可能由多种因素导致，包括市场环境变化、公司业务策略调整、成本上升、业绩压力等。
以下是一些可能的原因分析：
1. "市场环境"：如果去年证券市场整体表现不佳，可能会导致券商经纪业务收入减少。
2. "监管政策"：监管政策的变化可能会影响券商的业务模式，例如加强对经纪业务的监管，可能导致公司合规成本增加。
3. "公司策略"：公司可能调整了业务策略，比如减少高风险业务，导致短期利润下降。
4. "成本控制"：公司可能在成本控制方面存在问题，如管理费用、营销费用等过高。
5. "业务拓展"：公司可能在拓展新业务时投入了大量资源，而新业务尚未产生预期收益。
对于粤开证券来说，面对这样的情况，需要采取以下措施：
- "加强合规管理"：认真落实监管要求，确保经纪业务合规经营。
- "优化业务结构"：根据市场变化和监管政策，调整业务结构，提升盈利能力。
- "控制成本"：加强成本管理，提高运营效率。
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警示函内容显示，粤开证券存在以下违规问题：
一、内部合规检查发现部分不具有基金从业资格的营销人员、中后台人员参与基金销售活动问题，未按照内部规定开展合规问责，且个别分支机构中后台人员仍有参与基金销售问题。
二、基金销售相关部门的合规风控人员不具有基金从业资格。
三、长期未发现广西分公司原负责人郭某任职期间在其他营利性机构兼职，且发现相关问题后未按照内部规定开展合规问责，分支机构未及时向属地证监局报告。
上述合规问题指向粤开证券经纪业务和分支机构管理，而在不久前，粤开证券也因此连收浙江证监局两份监管函。
2022年11月28日，粤开证券杭州分公司因存在不具备证券从业资格人员违规参与客户营销的情况，被浙江证监局采取监管谈话措施。
同日，粤开证券金华双龙南街证券营业部因为员工在从业期间，存在私自违规为客户的融资活动提供中介、担保或者其他便利的行为，被浙江证监局出具了警示函监管措施。
此外，粤开证券还因“胜通债”案于2022年1月7日被广东证监局出具了警示函监管措施，由此案引起的投资人诉讼曾在2021年给粤开证券带来高达1.93亿的预计负债，而相关的诉讼仍在进展中。
在2022年半年报中，粤开证券表示将优化产品配置，以产品为核心满足客户财富管理需求，提出打造以流量矩阵为基础、提升客户获得感的“财富管理引擎”。而在经纪业务在向财富管理转的转型过程中，产品销售成了业务合规的“重灾区”。
公开信息显示，截至2022年6月30日，粤开证券拥有57家营业部和2家子公司。2021年经纪业务收入占比为32.02%，自营业务收入占比为24.72%，业务收入依赖经纪和自营业务较为明显。
在经纪业务合规问题频出的同时，自营业务也影响着粤开证券的业绩表现。
2023年1月19日，粤开证券公告未经审计的2022年财报显示，2022年粤开证券实现营业总收入8.17亿元，同比下降25.25%，实现营业利润6014万元，同比下降78.49%。
其中，自营业务中的投资收益收入为6422万元，同比下降70.23%，公允价值变动收益为亏损1439万元，2022年为5178万元。
公开信息显示，在粤开证券获批的50亿定增计划中，仍将投入13.5亿元用于自营业务。
(责任编辑：王擎宇)