五矿证券总经理郑宇今年三度被查，责任难逃？警示函频发引质疑

五矿证券作为一家金融企业，如果半年内连续遭遇监管部门的查处，通常意味着该公司在合规经营、风险管理等方面存在一定问题。总经理郑宇作为公司的负责人，其责任是重大的。
根据中国的证券市场法规，总经理作为公司的最高管理人员，对公司的合规经营负有直接责任。以下是一些可能的情况：
1. "管理责任"：如果查处的违规行为是在总经理郑宇的职责范围内发生的，或者是在其管理不善下发生的，那么他可能需要承担一定的管理责任。
2. "监督责任"：作为总经理，郑宇有责任监督公司的各项业务活动，确保公司遵守相关法律法规。如果公司存在违规行为，而郑宇未能及时发现和纠正，那么他可能需要承担监督责任。
3. "警示函"：如果郑宇今年还收到了警示函，这可能表明监管机构认为他在某些方面存在不足，需要对其进行警示和督促。
然而，具体情况还需要根据监管部门的调查结果和公开的信息来判断。以下是一些可能需要考虑的因素：
- "违规行为的性质"：不同性质的违规行为，对总经理的责任认定会有所不同。 - "违规行为的严重程度"：违规行为的严重程度会影响责任的大小。 - "是否存在主观故意"：如果违规行为是由于疏忽大意造成的，责任可能相对较小；如果存在主观故意，责任可能较大。
最终，是否需要郑宇承担责任，以及责任的大小，将由监管机构根据调查结果和相关法律法规来决定。作为公众，

相关内容：

运营商财经网 实习生付桢/文

日前，五矿证券有限公司（简称五矿证券）发布的三道声明引人关注。运营商财经网在梳理时发现，五矿证券董事长多次变动，现由郑宇代行董事长职责。下面，运营商财经网将梳理郑宇的过往经历。

公开信息显示，郑宇的资料较少。自2016 年 3 月，加盟五矿证券，担任董秘。之后，出任五矿证券副总经理。期间担任五矿资本风控审计部总经理。

2023 年 4 月，出任五矿证券总经理。同时还担任五矿金鼎投资有限公司的法定代表人、执行董事、总经理。

值得注意的是，半年以来五矿证券已经三遭查处。

2024 年 12 月 23 日，五矿证券被新疆证监局出具警示函。

2025 年 3 月 28 日，五矿证券因多项问题，被证监会责令改正，同时，郑宇和合规总监马明涛被出具警示函。

2025 年 5 月 16 日，五矿证券作为广道数字IPO 保荐人，在执业过程中，存在多项违规问题，被深交所采取书面警示的自律监管措施。

根据深圳证监局调查，*ST广道自2018年至2024年上半年通过制作虚假购销合同、发票、银行回单等方式虚构业务，累计虚增营业收入高达14.65亿元，最高时期虚增比例竟达99.39%。

调查显示，*ST广道的财务造假绝非个别人所为，而是由公司多位高管、监事、独立董事及核心员工共同参与或知情不报。

同时，五矿证券不但未发现广道数字造假行为，反而出具了《发行保荐书》，可能面临民事赔偿责任。

而五矿证券也连发三道声明，拟牵头联合相关方设立规模约 2.2 亿元的先行赔付专项基金，用于赔偿适格投资者因广道数字信息披露违规导致的损失。

从2024年起，五矿证券已经连续撤回5单IPO项目，无1家企业过会或发行。

从经营业绩来看，2024 年，公司实现营业收入 13.11 亿元，同比下滑 12.13%；实现净利润 2.78 亿元，同比下滑 12.58%。

到了 2025 年第一季度，情况没有明显好转，实现营业总收入 11.56 亿元，同比下降 33.73%，净利润 2.52 亿元，同比下降 8.46%。

郑宇2023年才调任五矿证券的总经理，当年广道数字IPO时的造假行为与他无关，但他对于上任后五矿证券的管理负有责任。运营商财经网也将持续关注五矿证券和郑宇的后续发展。