证监会重拳出击,严打从业人员违规炒股,中银国际等2家券商员工遭罚

证监会重拳出击,严打从业人员违规炒股,中银国际等2家券商员工遭罚"/

根据您提供的信息,证监会对于从业人员违规炒股的行为进行了严厉打击,中银国际等2家券商的员工因此受到了处罚。以下是对这一事件的简要分析:
1. "背景":近年来,随着金融市场的不断发展,从业人员违规炒股的问题日益突出。这种行为不仅损害了投资者的利益,也扰乱了金融市场的正常秩序。
2. "证监会行动":为维护市场秩序,保护投资者利益,证监会对此类违规行为进行了严厉打击。此次对中银国际等2家券商员工的处罚,体现了证监会对此类违规行为的零容忍态度。
3. "影响": - "对违规人员":此次处罚将对违规人员产生警示作用,提醒他们遵守法律法规,不得违规操作。 - "对市场":此举有助于维护市场秩序,保护投资者利益,提升市场信心。 - "对券商":对违规券商的处罚,将促使券商加强内部管理,规范员工行为,提高整体合规水平。
4. "未来展望":随着金融市场的不断发展,证监会将继续加大对违规行为的打击力度,确保市场健康稳定发展。
需要注意的是,以上分析仅基于您提供的信息,具体情况可能更为复杂。如需了解更多细节,建议关注证监会及相关媒体的报道。

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和讯网消息 7月24日晚间,证监会连发两份行政处罚,分别对两名“70后”从业人员违规炒股的情况没收违法所得,并处以一倍罚款。

其中,1970年出生的曾玉山为中银国际证券深圳中心四路营业部客户经理,1972年2月出生的方正证券姚磊系方正证券南京珠江路营业部总经理。

经查,曾玉山于2009年9月15日获得一般证券业务的证券从业资格证书,2004年12月至2016年5月任中银国际证券有限责任公司(以下简称中银证券)深圳中心四路营业部客户经理,2016年5月从中银证券离职。

2014年12月29日至2016年1月24日,曾玉山直接和间接向姐姐证券账户转入资金共计42.4万元,并进行下单操作。经计算,曾玉山违法所得为50.27万元。

证监会认为,曾玉山作为证券公司从业人员,将本人银行账户资金42.4万元转入其姐姐证券账户买卖股票的行为构成了《证券法》第一百九十九条所述的违法行为。依据《证券法》规定,证监会决定:

对曾玉山没收违法所得50.27万元,并处以51万元罚款。

同样,方正证券营业部老总姚磊也因违规炒股被罚。

2014年10月29日至2016年4月8日,姚磊使用本人手机操作他人账户交易“国信证券”“华昌化工”“华胜天成”等17只股票,累计买入成交41.39万股,成交金额392.47万元,累计卖出成交83.52万股,成交金额901.58万元,获利87.83万元。

姚磊的上述行为违反《证券法》第四十三条“从业人员及监管人员在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票”的规定。

证监会表示,姚磊在患有胶质瘤的情况下,配合调查,主动上交手机,对查清违法事实发挥了重要作用,并如实陈述自身违法行为,表示深刻检讨。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度及上述情形,证监会决定:责令姚磊依法处理非法持有的证券,没收姚磊违法所得87.83万元,并处以87.83万元罚款。

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发布于 2025-06-26 17:47
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