“AI财讯｜中原证券遭责令整改,合规风险管理不足等多问题浮现”
【标题】中原证券被责令改正，存合规风险管理不到位等多项问题
【正文】
近日，中国证监会针对中原证券发布了一则责令改正的决定，指出中原证券在合规风险管理、内部控制等方面存在多项问题。
根据证监会调查，中原证券在以下方面存在不足：
1. 合规风险管理不到位：中原证券在合规风险管理方面存在漏洞，未能有效识别、评估和应对合规风险，导致合规风险事件频发。
2. 内部控制不完善：中原证券内部控制体系存在缺陷，未能有效执行内部控制制度，导致部分业务流程失控。
3. 信息披露不及时：中原证券在信息披露方面存在不及时、不完整等问题，损害了投资者利益。
4. 业务拓展不规范：中原证券在业务拓展过程中，存在违规操作、不正当竞争等问题。
针对上述问题，证监会责令中原证券立即进行整改，并要求其采取以下措施：
1. 加强合规风险管理，建立健全合规风险管理体系，提高合规风险识别、评估和应对能力。
2. 完善内部控制体系，加强内部控制制度的执行，确保业务流程合规。
3. 严格遵守信息披露规定，及时、完整地披露公司信息，保障投资者知情权。
4. 规范业务拓展，杜绝违规操作和不正当竞争行为。
证监会表示，将继续加强对证券公司的监管，对违法违规行为将依法予以查处。同时，也提醒广大投资者，在投资过程中要关注证券公司的合规经营情况，理性投资，防范风险。
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关键问题概述如下：
1.合规管理和风险管理不到位：中原证券未制定统一的母子公司授信管理制度，对重大投资项目的风险评估不够审慎，且对境外子公司和另类子公司的合规风险管理存在缺陷。
2.股票质押业务风险：作为承销商，中原证券在股票质押业务中提供财务资助，且内控管理存在疏漏。
3.债券销售业务问题：在未健全合规风控制度的情况下开展债券销售业务，收取发行人票面利息补差费用，为他人规避监管提供便利。
4.员工管理问题：从业人员兼职管理不到位，员工投资行为管控存在薄弱环节，且防范员工代客理财行为的管控机制不完善。
5.廉洁从业风险：事前管控措施不足，导致个别岗位人员发生廉洁从业风险事件。
河南证监局依据相关法规，要求中原证券在收到决定书的60日内向其提交书面整改报告。同时，中原证券有权在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。在复议与诉讼期间，监督管理措施将继续执行。
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