长城国瑞因首席信息官长期空缺及信息投入不足，去年被罚5647万引发行业关注
长城国瑞被罚款的消息反映出公司内部管理中存在一些问题，其中首席信息官（CIO）长期空缺可能对公司的信息技术管理和决策产生不利影响。首席信息官是公司信息技术战略和执行的负责人，其角色对于保障企业信息系统的稳定运行、提升信息化水平以及确保数据安全至关重要。
以下是几个可能的原因和影响：
1. "信息技术管理缺失"：CIO长期空缺可能导致公司信息技术战略和日常运营缺乏有效的领导和规划，进而影响公司的整体运营效率。
2. "合规风险"：信息技术管理不善可能带来合规风险，如数据泄露、系统故障等，这些都可能成为公司面临罚款和声誉损失的原因。
3. "投资回报率问题"：过去一年长城国瑞在信息技术上的投入高达5647万元，如果由于管理不善导致这些投资未能有效转化为公司竞争力，那么这将直接影响到公司的投资回报率。
4. "罚款的影响"：被罚款可能对公司的财务状况造成一定影响，同时也可能对公司的信誉和投资者信心产生负面影响。
对于长城国瑞来说，以下是可能的应对措施：
- "填补CIO职位"：尽快任命合适的人选填补CIO职位，确保公司信息技术管理的连续性和稳定性。
- "加强信息技术管理"：优化信息技术管理体系，提升信息系统的安全性和稳定性。
- "提高投资效率"：确保信息技术投资能够有效转化为公司的核心竞争力，提高投资回报率。
- "公开透明"：向投资者和
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去年信息技术投入总额5647.43万元的长城国瑞证券有限公司（下称“长城国瑞”），因首席信息官长期空缺等问题被采取责令改正的监督管理措施。
12月26日晚，厦门证监局官网披露公告称，经查，长城国瑞存在三方面问题：
一是员工投资行为管控有效性不足，违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第四十五条的规定。
二是首席信息官长期空缺，违反了《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监会令第179号）第十条的规定。
据悉，《证券基金经营机构信息技术管理办法》第十条规定，证券基金经营机构应当指定一名熟悉证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官，由其负责信息技术管理工作，并具备一定任职条件，比如从事信息技术相关工作十年以上，或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职八年以上。
值得一提的是，长城国瑞2023年度财务报告显示，去年公司信息技术投入总额为5647.43万元。
三是私募投资基金子公司个别项目规范整改不到位，反映出长城国瑞合规意识薄弱、内控机制不完善，违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十七条第一款的规定。
根据《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第七十条第一款、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第五十一条第一款、《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监会令第179号）第五十七条的规定，厦门证监局决定对长城国瑞采取责令改正的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。
“长城国瑞应高度重视，严格对照相关法律法规，采取切实有效的整改措施，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告，我局将视情况进行检查验收。”厦门证监局强调。
官网资料显示，长城国瑞是中国证监会核准的全牌照、综合类证券公司，于1988年成立自厦门经济特区，控股股东为中国长城资产管理股份有限公司，目前公司注册资本为33.5亿元。
业务方面，长城国瑞经营范围包括证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券投资基金代销；代销金融产品； 证券资产管理；证券自营；融资融券；证券承销与保荐等。同时，依托牌照功能，不断深化“SC+AMC”业务模式。
目前，长城国瑞在全国各地设立了25家分支机构和4家子公司。4家子公司分别为长城资本管理有限公司、长城国瑞投资有限公司、长城期货股份有限公司和厦门公正股权托管中心有限公司。
业绩方面，长城国瑞2023年度财务报告显示，报告期内，公司实现营业收入3.40亿元，较上年同期增加23.97%；实现归母净利润1.05亿元，较上年同期增加2.38亿元；截至2023年末，公司总资产147.94亿元；净资产39.88亿元；净资本31.21亿元。
细分业务方面，2023年度，长城国瑞经纪业务净收入7242.77万元，同比下降19.26%；信用业务利息收入5263.93万元，同比下降16.17%；资产管理业务净收入15.52亿元，同比增长 267.60%；投资银行业务净收入2133.97万元，同比下降15.18%。另外，2023年度，公司信息技术投入总额为5647.43万元，同比减少5.40%。
股权方面，长城国瑞的股东共有3家，分别为中国长城资产管理股份有限公司、北京新罗顿企业管理有限公司、深圳市新世界集团有限公司，持股比例分别为67.00%、28.01%、4.99%。
澎湃新闻高级记者 田忠方
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