上交所强化监管，保荐机构严格执行科创板“1+6”政策举措

上交所（上海证券交易所）和保荐机构落实科创板“1 6”政策，是指针对科创板上市公司的一些监管措施和规范要求。以下是对这一政策的简要解读：
1. “1”指的是“一户一保”原则，即每家科创板上市公司只能选择一家保荐机构进行保荐。这一原则旨在确保保荐机构对上市公司进行全面、深入的研究和尽职调查，提高上市质量。
2. “6”指的是保荐机构在履行职责过程中应关注六个方面：
a. 上市公司信息披露的真实性、准确性和完整性；
b. 上市公司内部控制的有效性；
c. 上市公司治理结构的规范性；
d. 上市公司募集资金的使用合规性；
e. 上市公司持续盈利能力；
f. 上市公司风险控制能力。
具体来说，上交所和保荐机构在落实“1 6”政策时，应重点关注以下方面：
1. 加强对保荐机构的监管，确保其具备专业能力和合规意识；
2. 对科创板上市公司实施分类监管，针对不同类型的上市公司采取差异化的监管措施；
3. 加强对信息披露的监管，要求上市公司及时、准确地披露相关信息；
4. 强化内部控制，要求上市公司建立健全内部控制制度，提高风险防范能力；
5. 加强公司治理，推动上市公司完善治理结构，提高公司治理水平；
6. 加强募集资金使用监管，确保募集资金合规使用；
7. 加强

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来源：环球网

【环球网财经综合报道】近日，上海证券交易所（上交所）召开了一场备受瞩目的专题座谈会，会议主题聚焦于落实科创板“1+6”政策，并与国泰君安、海通证券、华泰联合证券、中金公司、中信建投、中信证券等头部保荐机构展开了深入交流，广泛听取各方意见建议。此次会议标志着科创板改革再出发，吹响了支持科技创新企业发展的新号角。

会上，与会保荐机构一致认为，此次推出的科创板“1+6”政策，对于深化资本市场投融资综合改革、进一步增强服务科技创新的包容性和适应性，具有里程碑式的重大意义。此政策是在此前“科创板八条”持续落地实施的基础上，资本市场连续两年针对科创板推出的重磅改革举措，充分彰显了科创板在服务国家科技自立自强战略和新质生产力发展中的核心地位。

“1+6”政策中的“1”，指的是在科创板内部增设“科创成长层”。这一新层次将高效、精准地支持那些技术实现重大突破、商业前景广阔、持续研发投入巨大，目前仍处于未盈利阶段的优质科技型企业。这既为符合条件的科技企业畅通了融资通道，也为广大投资者提供了参与优质科技企业成长、共享发展红利的新渠道，为资本市场注入了实实在在的“强心剂”。

而“6”则代表了六项配套改革措施，包括：对适用科创板第五套上市标准的企业，试点引入资深专业机构投资者制度；面向优质科技企业试点IPO预先审阅机制，以提升沟通效率；扩大第五套标准适用范围，将人工智能、商业航天、低空经济等更多前沿科技领域企业纳入支持版图；支持在审未盈利科技企业面向老股东开展增资扩股等活动，保障其发展所需资金；完善科创板公司再融资制度和战略投资者认定标准，优化融资环境；增加科创板投资产品和风险管理工具，满足多元化投资需求。

与会保荐机构纷纷表示，将认真学习领会科创板“1+6”政策精神，统一思想、坚定信心、凝聚共识，更好发挥中介机构“看门人”作用。他们将积极做好企业辅导、政策培训和申报准备工作，与上交所加强协同、同向发力，共同保障科创板更好发挥服务科技自立自强的重要作用。

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下一步，上交所将按照中国证监会统一部署，全方位、多层次地加强与市场主体的沟通交流和政策宣贯，深入凝聚市场共识，加快典型案例落地，形成示范带动效应，稳定市场预期，增强市场信心，从而更好地服务实体经济和新质生产力发展。此次座谈会的召开，不仅为保荐机构指明了方向，也为科创板注入了新的活力，预示着科技创新型企业将迎来更广阔的发展空间和更强劲的市场支持。(文馨)