证监会紧急通知！9月15日零时起，外籍人士正式获准开户参与A股交易

证监会深夜宣布，自2023年9月15日起，外国人可以在中国开设证券账户，参与A股市场交易。这一政策旨在进一步开放中国资本市场，吸引更多外资进入，推动中国证券市场的国际化进程。
根据这一政策，外国投资者需要满足以下条件：
1. 具有合法身份证明文件； 2. 具有稳定的收入来源或者资产； 3. 了解中国证券市场的基本规则和风险。
此外，外国投资者在开设证券账户时，还需签署相关风险揭示书，并接受相应的投资者教育。
这一政策的实施，将有助于提高中国证券市场的透明度和国际化水平，同时为外国投资者提供更多投资机会。对于A股市场而言，外资的进入有望带来更多的资金和活力，推动市场进一步发展。
需要注意的是，虽然外国投资者可以参与A股市场交易，但需遵守中国证监会及相关部门的规定，不得从事非法证券活动。同时，投资者在投资过程中应谨慎评估风险，理性投资。

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证监会开闸！

9月15日起，几十万外国人就可以参与A股交易了。

来源丨21世纪经济报道（ID：jjbd21；谷枫）、券商中国（quanshangcn；江聃 程丹）

证监会开闸！进一步放开外国人开立A股证券账户的权限

15日晚间，证监会进一步放开了外国人开立A股证券账户的权限，修订了相应规则，决定从下月15日起，在境内工作的外国人、在境外工作的境内上市公司外籍员工，无论是否在中国，都可以开立A股证券账户参与交易。

证监会于7月8日就《证券登记结算管理办法》《上市公司股权激励管理办法》等相关规定的修改草案向社会公开征求意见。一个月后，8月15日，经国务院同意，中国证监会正式发布《关于修改<证券登记结算管理办法>的决定》《关于修改<上市公司股权激励管理办法>的决定》，进一步放开符合规定的外国人开立A股证券账户的权限。

记者了解到，本次修改内容主要涉及以下两个方面：

一是修改《证券登记结算管理办法》有关规定，在原有规定的中国公民、中国法人、中国合伙企业等投资者范围基础上，增加“符合规定的外国人”作为投资者类别之一，并规定外国人申请开立证券账户的具体办法，由证券登记结算机构制定，报中国证监会批准。根据这一修改，目前将允许在境内工作的外国自然人投资者开立A股证券账户。

二是修改《上市公司股权激励管理办法》，将可以成为股权激励对象的境内上市公司外籍员工范围，从在境内工作的外籍员工，扩大到所有外籍员工。

证监会表示，上述对A股证券账户开立制度规定的修改完善，是在现有法律框架内，从我国资本市场发展实际需要出发，总结以往证券账户开立制度工作成果，并借鉴境外市场经验做法，统筹考虑研究拟定的一项长远性、基础性制度建设举措，对进一步丰富资本市场投资主体，拓宽资金入市渠道，优化资本市场结构，提高资本市场对外开放程度和国际化水平，具有重要意义。

修改后的《证券登记结算管理办法》和《上市公司股权激励管理办法》将于2018年9月15日起正式施行，同时，中国证券登记结算有限公司将出台有关外国人开立A股证券账户的实施规则。

与此同时，记者获悉，证监会下一步将抓紧会同相关部门做好税收、资金汇兑管理等方面的配套衔接工作，确保上述办法有序施行。

需强调的是，此次A股账户开放并非面向所有国家的所有投资者，必须是与中国证监会已经建立了监管合作机制的证券监管机构，其所在国投资者才有资格。截至目前，中国证监会已与62个国家和地区签署了68份双边合作协议，这些投资者有机会参与A股，人数约为几十万人。

此前已有三类外国人被允许开设A股账户

此前A股主要允许三类外国人直接开立A股账户。

一是取得我国永久居留身份证的外国人；

二是外国人在境内依法设立外商投资股份有限公司并在A股上市的，可以开立A股证券账户持有本公司股票；

三是A股上市公司中在境内工作的外籍员工，参与公司股权激励的。

此次扩大了范围，境内工作的外国人、在境外工作的境内上市公司外籍员工，无论是否在中国，都可以开立A股证券账户参与交易。

为了扩大境外投资者参与A股，此次修订的规则包括了《证券登记结算管理办法》有关规定和《上市公司股权激励管理办法》。

中国结算在随后发布的《通知》中，明确了可以开立A股证券账户的外籍人员范围及开户所需提交的申请材料。

具体来看，如果是在境内工作的外籍人员开立A股证券账户需要的申请材料包括：

《证券账户开立申请表》；

外国护照及复印件；

境内机构出具的就业证明及该机构的营业执照或统一社会信用代码证复印件。

此次A股账户开放并非面向所有国家的所有投资者，必须是与中国证监会已经建立了监管合作机制的证券监管机构，其所在国投资者才有资格。

外籍激励对象需签署承诺书

中国结算明确要求，如果是在境外工作的境内上市公司外籍员工因参与股权激励计划申请开立A股证券账户的，需要提交的文件如下：

1、《证券账户开立申请表》；

2、外籍激励对象有效身份证明文件复印件；

3、上市公司营业执照复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、法定代表人对经办人的授权委托书（前述材料均需加盖上市公司公章），以及经办人有效身份证明文件及复印件；

4、证明该投资者为股权激励对象的证明文件，如上市公司出具的激励计划批准文件及激励计划对象证明文件；

5、以及激励对象签署的证券账户自律管理承诺书。

其中，自律管理承诺书的内容，主要是要求外籍激励对象能够确保证券账户仅用于持有合法获得的上市公司A股股份以及在限售期届满后卖出前述股份，除法律法规另有规定外，不在二级市场进行其他证券买卖，中国结算应对该账户设置限制买入措施。

同时外籍激励对象还需承诺本人将账户中的证券处置完毕（无证券余额）后，及时办理账户注销手续。未及时注销账户的，本人同意中国结算可直接注销该账户。该账户开立和使用若引发任何法律纠纷，均由本人承担一切法律责任。

几十万外国人有望成为A股投资者

据券商中国报道，符合上述规定的外国人约有几十万，但最终有多少人成为A股投资者还有待时间检验。

需要说明的是，本次开放的外国自然人投资者，其本国证券监管机构必须已与中国证监会建立监管合作机制。

截至目前，共有62个国家和地区与中国证监会签署了68份双边合作协议，包括了美国、俄罗斯、新加坡、澳大利亚、英国、日本、马来西亚、巴西、法国、德国、意大利、埃及、韩国、老挝、缅甸、巴基斯坦等国家和香港地区。

业内人士指出，此举是为了考虑到监管问题，相关投资者开立A股证券账户的，必须遵守我国证券法律规定，适用统一的交易、结算、登记及资金存管等制度规则。

“一旦交易违规等问题，除了属地管辖原则以外，中国证监会可以通过现有的监管合作机制对身在国外的投资者餐区监管行动。”上述人士表示，这样可以减少监管难度，保护A股投资者的利益。

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本期编辑 刘巷

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