中银证券投资顾问违规遭52万重罚，公司近期违规频发一日内收六张罚单！

中银证券投资顾问因违规被罚没52万元的消息表明，该投资顾问在执行业务过程中可能违反了相关法规和行业规定。这种情况反映出在金融行业中，对于违规行为的监管是严格的，任何违反规定的行为都会受到相应的处罚。
此外，中银证券公司此前一天内收到6张罚单的情况，可能意味着公司在内部管理、合规审查、业务操作等方面存在一定的问题。金融行业作为国家经济的命脉，其合规经营对于维护市场秩序、保护投资者利益至关重要。
针对此类事件，以下几点值得关注：
1. "合规教育"：加强对金融从业人员的合规教育，提高其合规意识，避免违规行为的发生。
2. "内部监管"：公司应加强内部监管，建立健全的合规审查机制，确保业务操作的合规性。
3. "外部监管"：监管部门应继续加强对金融行业的监管，对违规行为进行严厉打击，维护市场秩序。
4. "投资者保护"：提高投资者风险意识，加强对投资者的教育，引导投资者理性投资。
总之，中银证券投资顾问被罚及公司收罚单的事件，提醒了金融行业合规经营的重要性，同时也为监管部门、金融机构和投资者提供了警示。

相关内容：

深圳商报·读创客户端记者 朱峰

根据中国证券监督管理委员会重庆监管局在12月6日发布的行政处罚决定书，谭新华因涉嫌私下接受客户委托买卖证券的违法行为受到处罚。谭新华于2018年6月至2023年11月在中银证券（601696）重庆两江新区证券营业部担任投资顾问，期间他私下接受了客户李某财和文某的委托进行证券交易。

经查明，谭新华在2018年7月至2023年7月期间，私下接受李某财的委托，使用其资金账号为123ｘｘｘｘ73的中银国际证券账户进行交易，并收取了16.99万元的费用。同时，在2020年至2023年3月期间，他又私下接受文某的委托，使用文某的资金账号为123ｘｘｘｘ75进行交易，收取了4700元的费用。由于其行为违反了2019年《证券法》的相关规定，重庆证监局决定对谭新华给予警告，没收违法所得17.46万元，并处以罚款34.92万元。

值得一提的是，中银证券今年下半年以来风波不断。

8月21日晚间，中银证券发布关于公司独立董事接受纪律审查和监察调查的公告。公告称，公司于当日通过中央纪委国家监委网站获悉，公司独立董事丁伟涉嫌严重违纪违法，目前正接受招商局集团纪委和青海省海东市监委纪律审查和监察调查。

10月22日，浙江证监局披露了6张有关券商的罚单，均指向上市券商中银证券。其中，中银证券杭州环球中心证券营业部被责令改正，中银证券绍兴迪荡湖路证券营业部被警示，另有3名从业人员也同时被监管点名。

罚单显示，过去5年，中银证券杭州环球中心证券营业部的多名员工，存在使用亲属证券账户替客户办理业务行为。

中银证券绍兴迪荡湖路证券营业部存在指定兼职合规人员代为履行分支机构负责人职务，且代职一事未按规定向浙江证监局报告情形。另外，该营业部的基金销售业务负责人未取得基金从业资格。浙江证监局决定对该营业部采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。孙霞作为营业部现任负责人，对上述问题负有直接责任，被出具警示函。

官网显示，中银证券成立于2002年2月，总部位于上海，注册资本27.78亿元，主要股东包括中银国际控股有限公司、中国石油集团资本有限责任公司等。目前，该公司已在北京、深圳、广州、南京、武汉等全国主要城市设有100多家分支机构。

2020年2月26日，中银证券在上海证券交易所主板上市。今年前三季度，公司实现营业收入19.21亿元，同比下降12.87%；实现归属于上市公司股东的净利润6.61亿元，同比下降18.48%；实现扣非净利润6.06亿元，同比下降15.66%。

二级市场上，截至6日收盘，中银证券涨1.81%，报11.84元/股。

审读：汪蓓