同花顺子公司因涉及6项违规行为，荐股业务遭监管部门重罚

同花顺子公司因涉及6项违规行为被重罚，具体情况如下：
1. 违规荐股：同花顺子公司在未进行充分调查和核实的情况下，向客户推荐股票，违反了证券法相关规定。
2. 未按规定披露信息：同花顺子公司在向客户推荐股票时，未按规定披露相关风险和收益，侵犯了客户的知情权。
3. 未按规定保存资料：同花顺子公司未按规定保存客户资料和相关交易记录，存在安全隐患。
4. 内部控制不严：同花顺子公司在荐股过程中，内部控制制度不严，存在利益输送等问题。
5. 未按规定进行客户回访：同花顺子公司在向客户推荐股票后，未按规定进行客户回访，了解客户投资情况和需求。
6. 未按规定进行信息披露：同花顺子公司在荐股过程中，未按规定进行信息披露，违反了证券法相关规定。
针对上述违规行为，监管部门对同花顺子公司进行了重罚，包括罚款、暂停业务、责令改正等措施。此次处罚旨在警示行业，加强证券市场的监管，保护投资者合法权益。
同花顺子公司对此表示诚恳道歉，并承诺将认真整改，加强内部控制，规范业务操作，切实保障投资者利益。监管部门也提醒广大投资者，在选择证券服务时，要谨慎选择，提高风险意识，避免上当受骗。

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11月15日晚，同花顺（300033.SZ）发布公告称，其全资子公司浙江同花顺云软件有限公司因涉及6项违规行为，被中国证券监督管理委员会浙江监管局采取为期三个月的行政监管措施。

根据公告，云软件公司存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩进行展示宣传且缺乏风险提示；部分营销、服务人员夸大、误导性宣传以及变相承诺收益；部分提供投资建议人员未登记为证券投资顾问；直播业务推广合规管控不到位且存在暗示推荐个股；以及与证券公司、关联公司合作开展证券投资咨询业务合规管控不到位等问题。

关于目前投资者反馈的投顾群已大面积解散问题，第一财经记者以投资者身份多次致电同花顺客服处咨询，其中一位工作人员表示，目前接到的通知表示，“为产品升级中，具体什么时候升级结束，暂时没有通知。” 而另一位工作人员表示“为后台产品升级中，到时会有基金经理联系(投资者)”。

值得注意的是，自9月底以来，随着市场回暖，社交媒体上关于股市的讨论愈发频繁，部分短视频和直播平台上的荐股内容引起了监管的高度关注。

10月11日晚间，抖音安全中心发布《抖音关于打击“非法荐股”等非法证券活动的处罚公告》，还公布近期处置的多个典型案例，包括账号“大蓝”推荐特定股票、“股海才子阿名”等9个账号导流私人聊天工具荐股、“苏苏123”等7个账号发布股票代码荐股等。

除了平台采取封禁措施整治乱象，监管层也紧急发布重要通知。

第一财经记者从行业内获悉的11月11日深圳证监局向辖内证券投资咨询机构发出的规范证券投资咨询机构自媒体运营管理的通知中，深圳证监局称，各机构要进一步加强公司自媒体运营管理。一是全面管控自媒体账号，对于公司认证账号和员工开设的执业账号全部纳入公司统一管理，定期检查和清理离职人员开设账号和未使用的自媒体账号。二是加强合规管理，对于公司管理账号发布内容和直播素材应事先进行合规审核，直播过程中合规应有效监控和干预，严禁直播荐股。三是加强员工行为管理，禁止员工脱离公司管控，通过自媒体等方式私下开展证券投资咨询业务，出现违规荐股或操纵市场行为。

针对新形势下的违规荐股行情，招商证券投顾向第一财经表示，新媒体的发展确实为股市带来了新的荐股渠道和行情动态，尤其是在当前市场新股民激增、开户数创新高的背景下，直播荐股等新型形式迅速崛起，为投资者提供了更为直接和即时的信息交流平台。然而，需要注意的是，无论市场如何变化，不能公开荐股始终是证券行业的铁律和“红线”。历史上对于违规荐股的处罚政策一直存在，并且随着市场环境和监管技术的进步，后续监管措施势必将持续升级。

来源：第一财经

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