摩根大通证券因未保存业务沟通记录遭重罚,2亿美元巨额罚款出炉！
关于摩根大通证券被罚款2亿美元的消息，这通常是因为该机构在业务沟通记录方面存在违规行为。未保存业务沟通记录可能会违反相关金融监管规定，尤其是关于交易记录、内部沟通和合规记录保存的规定。
以下是可能的原因和后果：
1. "合规风险"：金融机构有义务保存与业务相关的所有沟通记录，以备监管机构和内部审计之用。未保存这些记录可能违反了相关的法律法规。
2. "监管机构调查"：监管机构可能会对摩根大通证券进行调查，以确定是否存在其他违规行为。罚款可能只是调查结果的一部分。
3. "罚款金额"：2亿美元的罚款表明违规行为可能相当严重，影响了监管机构的信任和市场的稳定性。
4. "声誉损害"：作为一家全球性的金融机构，摩根大通证券的违规行为可能会对其声誉造成长期损害。
5. "内部审查"：摩根大通证券可能需要进行全面的内部审查，以确保未来不会发生类似问题。
6. "改进措施"：摩根大通证券可能需要采取额外的措施来改进其合规流程，包括加强内部培训、改进记录保存系统等。
总之，未保存业务沟通记录可能会导致严重的后果，不仅包括罚款，还可能对金融机构的声誉和业务造成长期影响。
相关内容：
该报道援引美国证券交易委员会(SEC)说法，“至少从2018年1月到2020年11月，摩根大通证券的员工经常在个人设备上沟通证券业务事宜，包括短信、WhatsApp和个人电子邮件账户。这些记录都没有被保存下来。”
美国证券交易委员会强调，“这些失误是全机构性的，摩根大通证券高级管理层也知道，他们也使用个人设备来讨论业务事宜。”
该报道称，摩根大通证券承认上述指控和违反证券法的行为。美国证券交易委员会表示，除了支付1.25亿美元罚款之外，摩根大通证券还同意对合规政策进行强有力的改进。
此外，美国商品期货交易委员会(CFTC)表示，因同样的问题对摩根大通证券罚款7500万美元。
该报道补充指出，这次处罚是美国证券交易委员会主席Gary Gensler上任以来采取的首批重大执法行动之一，Gensler曾承诺要打击华尔街公司的不当行为。(中新经纬APP)