西南证券因业务管理疏漏及研究报告问题,旗下分析师被监管机构出具警示函

西南证券因业务管理疏漏及研究报告问题,旗下分析师被监管机构出具警示函"/

根据您提供的信息,以下是对该事件的简要概述:
西南证券及其旗下两名分析师因业务管理和研究报告存在多项问题,被监管机构出具了警示函。这通常意味着监管机构发现这些分析师在执行职责时存在违规行为,可能包括但不限于:
1. 业务管理不规范:可能涉及内部流程、合规性、风险管理等方面的问题。 2. 研究报告问题:可能包括数据准确性、分析逻辑、信息披露等方面的问题。
警示函是监管机构对违规行为的正式警告,旨在提醒相关机构和人员遵守法律法规,改正错误,并加强自律。以下是一些可能的后续措施:
- 西南证券和涉事分析师需要认真审查警示函中的问题,并采取措施进行整改。 - 监管机构可能会要求西南证券加强内部监管,确保类似问题不再发生。 - 如果问题严重,监管机构可能还会对涉事分析师或公司采取进一步的处罚措施,如罚款、暂停执业资格等。
具体事件的详细情况和后续进展,需要查阅相关的监管公告或新闻报道以获取完整信息。

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京商报讯(记者 刘宇阳 郝彦)6月6日,重庆证监局发布公告表示,经查,发现西南证券在业务管理方面存在内部控制及流程管理不健全,存在研究对象移出覆盖池未履行内部审核程序、个别调研活动审批时间滞后、质控合规对投研系统平台“提示”项目下的异常情况无处理记录等情形,此外,其存在研究销售人员参与研究人员考核、部分兼职合规人员未由合规负责人考核等情形。

而在研究报告具体问题方面,西南证券存在个别研究报告观点不审慎,依据不足;个别研究报告数据来源标注不明、数据有误;个别投资价值研究报告存在分析与结论逻辑一致性不足、盈利预测不审慎、内容相关描述与事实不符、风险披露缺少定量分析等情形,同时个别研究报告质控审核时未上传估值模型底稿。

此外,重庆证监局表示,杨浩署名发布的《凯盛新材投资价值研究报告:创新型化工企业,竞争力强,成长性突出》存在分析与结论一致性不足,盈利预测不审慎,个别内容表述与事实不符;在风险披露时对相关项目风险缺少定量分析问题。西南证券分析师池天惠在未取得证券分析师资格的情况下,未经审核在未报备微信群发布研究观点,且数据来源不明,结论不审慎,引发负面影响。

重庆证监局表示,上述问题违反多项规定,因此重庆证监局决定对西南证券及杨浩、池天惠分别采取出具警示函的行政监管措施。

发布于 2025-05-23 01:00
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