中泰证券员工因泄露测试答案违规被山东证监局警示，大鱼财经独家报道
标题：中泰证券员工因违规发送测试答案被山东证监局出具警示函
近日，山东证监局发布了一则警示函，针对中泰证券一名员工违规向客户发送测试答案的行为进行了通报。以下是具体内容：
一、事件背景
根据山东证监局调查，中泰证券一名员工在未经公司授权的情况下，向客户发送了测试答案。该行为违反了证券行业的相关规定，损害了市场公平、公正的原则。
二、警示函内容
山东证监局对中泰证券违规行为进行了严肃处理，并向公司出具了警示函。警示函中提到：
1. 中泰证券员工违规向客户发送测试答案，违反了证券行业的相关规定，损害了市场公平、公正的原则。
2. 中泰证券应加强对员工的培训和管理，提高员工的法律意识，杜绝类似事件再次发生。
3. 中泰证券应认真落实警示函要求，加强内部监管，确保公司合规经营。
三、中泰证券回应
针对山东证监局的警示函，中泰证券表示：
1. 对此次事件表示诚挚的歉意，将深刻反思，认真整改。
2. 将加强对员工的培训和管理，提高员工的法律意识，杜绝类似事件再次发生。
3. 将严格落实警示函要求，加强内部监管，确保公司合规经营。
总结：
此次事件再次提醒证券行业，合规经营是企业的生命线。证券公司应加强内部管理，提高员工的法律意识，
相关内容：
近日，山东证监局发布了一份行政监管措施决定书，针对中泰证券股份有限公司济南泺源大街证券营业部从业人员魏巍的违规行为采取了出具警示函的措施。
根据决定书内容，魏巍在从业期间，被发现通过个人微信向客户发送融资融券业务资质评估问卷答案、创业板权限知识测试答案和科创板权限知识测试答案。这一行为严重违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第177号）第三条以及《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十一条的相关规定。
针对魏巍的违规行为，山东证监局依据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条和《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条、第二十六条的规定，决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。
警示函是一种行政监管手段，目的是提醒和警告相关从业人员注意规范自己的行为，遵守相关法律法规和监管要求。
魏巍算是中泰证券的老员工了，在该公司登记时间长达15年。新黄河·大鱼财经记者在中国证券业协会官网检索发现，目前魏巍登记的执业机构为中泰证券股份有限公司，登记类别是证券投资咨询（投资顾问），登记状态为正常。早在2009年，魏巍首次在中泰证券的登记类别为一般证券业务，2011年7月注销登记，20天后重新在中泰证券登记。
记者:杜林 编辑:曹梦佳 校对:刘恬