西南证券子公司一营业部因多项违规行为被出具警示函，合规管控问题引发关注

根据您的描述，这则新闻可能涉及西南证券的某家子公司下属营业部因多项违规行为被监管机构出具警示函的事件。以下是对此类事件的简要分析：
1. "事件背景"：西南证券是一家在中国注册的证券公司，其子公司营业部作为公司分支机构，承担着为客户提供证券交易、咨询等服务的职责。
2. "违规行为"：该营业部可能存在多项违规行为，如未严格执行客户交易结算资金管理制度、违规开展业务活动、内部管理混乱等。
3. "监管措施"：监管机构针对这些违规行为，决定对该营业部出具警示函，以提醒其加强合规管理，避免类似问题再次发生。
4. "警示意义"：警示函的出具有助于强化证券公司的合规意识，维护市场秩序，保护投资者合法权益。
5. "后续影响"：该事件可能会对西南证券及其子公司的声誉产生一定影响，但具体影响程度取决于违规行为的严重程度及监管机构的后续处理。
总之，此类事件反映出证券行业在合规管理方面仍存在一定问题，监管机构将持续关注并加强监管，以维护市场稳定和投资者利益。对于西南证券而言，此次事件也提醒了公司加强内部管理，确保各营业部合规经营。

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5月23日，中国证监会吉林监管局（以下简称“吉林证监局”）发布处罚决定，西南期货有限公司长春营业部因合规风险管理不到位等多项问题被出具警示函。

吉林证监局指出，经查，西南期货有限公司长春营业部该营业部在对异常交易行为的核查工作中不到位，未能有效排查风险；同时，对居间业务的合规管控也存在不足，未充分回访个别居间人名下客户与公司其他客户的IP地址及MAC信息一致的情况。

吉林证监局认定，西南期货有限公司长春营业部的上述行为反映出其合规风险管理不到位，内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。依据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，吉林证监局决定对该营业部采取出具警示函的监督管理措施，并要求其在收到决定书之日起30日内完成整改并提交书面整改报告。

公开信息显示，西南期货有限公司主要从事商品期货、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理等各项业务，是西南证券股份有限公司(600369.SH)的全资子公司，总部设在重庆。

近年来，西南期货母公司西南证券也因合规问题频吃“罚单”。今年2月14日，证监会官网发布了《关于对西南证券采取责令改正措施的决定》。决定书显示，西南证券个别公司债券项目合规内控把关不严，存在差错及立项不规范问题，个别公司债券项目受托管理勤勉尽责不够，未持续督导发行人履行信息披露义务、持续监督发行人募集资金使用，违反了相关规定。

据悉，这并不是西南证券首次因证券业务被罚。2024年1月17日，上交所对西南证券作出书面警示的决定。上交所指出，西南证券作为公司债券的受托管理人，在有关公司债券受托管理工作中，未严格履行对发行人募集资金的监督义务。

2023年12月20日，浙江证监局在现场检查中发现，西南证券在辖区有关公司债券受托管理工作中，未严格履行对发行人募集资金的监督义务，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六条的规定。因此，浙江证监局对西南证券采取出具警示函的措施。

西南证券的合规问题不仅存在于债券业务上，也存在于其他业务。2024年2月，重庆证监局出具的《关于对西南证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》显示，西南证券存在多项违规问题，包括安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务，未充分保障合规管理人员的独立性，以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核等。

此外，在2024年5月29日，西南证券原高级投资顾问因违规炒股被罚。公告显示，2014年12月4日至2020年8月21日，何希在西南证券股份有限公司重庆潼南证券营业部从业，历任投资顾问助理、高级投资顾问等职务。在西南证券任职期间，何希因存在借他人名义持有、买卖股票，私下接受客户委托买卖证券行为，被重庆证监局合计罚没约17.55万元。

来源：读创财经