五矿证券因发行人核查不力遭警示函，诚信档案留痕记录问题行为

五矿证券因对发行人核查不到位被出具警示函，并被计入证券期货市场诚信档案，这表明中国证监会对于证券公司履行职责的情况进行了严格监管。
以下是对这一事件的简要分析：
1. 监管背景：中国证监会对于证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构的监管一直较为严格。这有助于维护市场秩序，保护投资者权益。
2. 警示函原因：五矿证券在发行人核查过程中，未能充分履行职责，导致对发行人的情况了解不够全面。这可能涉及发行人的财务状况、业务发展、风险控制等方面。
3. 诚信档案：将警示函计入证券期货市场诚信档案，意味着五矿证券在市场中的信誉受到了一定影响。这将对其后续的业务开展、评级评定等方面产生一定影响。
4. 后续影响：此次事件可能会引起其他证券公司的重视，加强自身合规经营。同时，监管机构也可能加大对证券公司的监管力度，以确保市场秩序和投资者权益。
总之，五矿证券因核查不到位被出具警示函，计入证券期货市场诚信档案，反映出监管部门对市场中介机构的严格监管态度。这一事件将对五矿证券及整个证券行业产生一定影响。

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12月24日，新疆证监局发布关于对五矿证券有限公司采取出具警示函监督管理措施的决定。

经查，公司作为新疆中泰化学股份有限公司“23新化K1”公司债券的主承销商，对发行人非经营性往来占款、贸易业务收入、前次募集资金使用情况核查不到位，个别财务报表科目分析核查不充分，尽职调查工作底稿不规范，不符合《公司债券承销业务尽职调查指引》（2020年修订）第五条第二款、第十一条、第十二条、第十三条第二款、第二十八条以及《公司债券承销业务规范》（2022年修订）第十三条的要求，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六条第一款、第四十一条的规定。

根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六十八条的规定，新疆证监局决定对公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

【责任编辑：李扬子 】

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