上交所发布2025年修订版首次公开发行股票指南第1号,聚焦证券发行与承销新规解读

上交所发布的《上海证券交易所证券发行与承销业务指南第1号——首次公开发行股票（2025年4月修订）》旨在规范首次公开发行股票的发行与承销行为，保障投资者合法权益，促进证券市场健康发展。以下是该指南的主要内容：
一、适用范围
本指南适用于在上海证券交易所上市交易的首次公开发行股票的发行与承销业务。
二、发行与承销原则
1. 公开、公平、公正原则； 2. 保护投资者合法权益原则； 3. 市场化原则； 4. 信息披露原则。
三、发行与承销程序
1. 报备程序：发行人应按照规定向上海证券交易所报送发行与承销相关文件，经审核同意后，方可进行发行与承销； 2. 发行公告：发行人应于发行前公告发行与承销相关信息，包括发行价格、发行数量、发行方式等； 3. 投资者申购：投资者根据公告信息进行申购，申购时间、申购数量等应符合规定； 4. 申购结果公告：发行人应于申购结束后公告申购结果； 5. 发行与承销实施：发行人按照规定实施发行与承销，确保发行与承销的顺利进行。
四、发行与承销方式
1. 公开竞价发行； 2. 询价发行； 3. 跟进配售； 4. 网下发行； 5. 其他发行与

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便利发行人与主承销商做好首次公开发行股票发行与上市工作，根据《国务院关于规范中介机构为公司公开发行股票提供服务的规定》《证券发行与承销管理办法》《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》等有关规定，上海证券交易所（以下简称本所）修订形成了《上海证券交易所证券发行与承销业务指南第1号——首次公开发行股票（2025年4月修订）》，现予以发布，并自发布之日起施行。本所于2023年3月17日发布的《上海证券交易所证券发行与承销业务指南第1号——首次公开发行股票》（上证函〔2023〕650号）同时废止。（上交所网站）

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