两券商因风险测评违规受罚 2023年以来相关罚单累计达9张
近日，中国证监会发布了两张针对证券公司风险测评违规的行政处罚决定书，涉及两家证券公司。这两家公司因为向客户提供不符合其风险承受能力的投资建议，被认定为违规操作。今年以来，证监会已经对9家证券公司因类似违规行为开出罚单。
具体来看，这两家券商在风险测评过程中，未按照规定程序进行，而是直接向客户提供了推荐的投资产品或服务，这显然是在“递答案”。这种行为不仅损害了投资者的利益，也违反了证券市场的公平、公正原则。
证监会此次处罚，旨在警示证券公司加强合规管理，切实履行投资者适当性义务。以下是对这两家券商的具体处罚措施：
1. 对某证券公司罚款30万元，并责令改正；
2. 对某证券公司罚款20万元，并责令改正。
此外，证监会还要求两家券商加强内部管理，提高员工合规意识，确保今后不再发生类似违规行为。
今年以来，证监会已经对9家证券公司因风险测评违规开出罚单，累计罚款金额超过100万元。这表明证监会正加大对证券市场违法违规行为的打击力度，以维护市场秩序，保护投资者合法权益。
在此，提醒广大投资者，在选择证券公司时，要关注其合规经营情况，尤其是风险测评和投资建议等方面的合规性。同时，投资者也要提高自身风险意识，理性投资，避免因盲目跟风而遭受损失。
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其中，袁彬在担任招商证券青岛海尔路证券营业部证券经纪人期间，存在向客户发送风险测评重点问题答案、新开户自助回访答案等情形，被青岛证监局采取出具警示函措施。
万继波在中信证券浙江分公司从业期间，屡次向客户提供开户知识测评或风险测评答案，提示客户提高风险承受等级，中信证券浙江分公司被浙江证监局采取出具警示函措施，万继波被采取责令改正措施。
据不完全统计，今年以来，证券营业部员工违规向客户发送风险测评重点问题答案，或进行不当提示的相关违规罚单已有至少9张，涉及中金财富、光大证券、华泰证券、国泰君安等多家券商机构。
央广资本眼记者了解到，投资者去证券经营机构开户并进行知识测评、风险测评时，所面对的测评题目数量较多且文字信息量大，这些题目多与自身资产情况、风险承担能力相关。一些分支机构和从业人员可能会基于业绩达标等原因，通过泄露试题、传递答案、协助答题等方式，鼓励客户更多地开通交易权限。
对于这种违规操作，分析人士认为隐患较大，当投资者因该类业务产生资产亏损后，极易引发纠纷、投诉以及后续的监管处罚。这些测试既是保护投资者，也是保护证券经营机构及其从业人员，能有效实现“卖者有责”，“买责自负”。
法规层面，《证券期货投资者适当性管理办法》中规定，向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任。
《证券经纪业务管理办法》提到，证券公司及其从业人员从事证券经纪业务营销活动，应当向投资者介绍证券交易基本知识，充分揭示投资风险，不得对投资者证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；不得与投资者约定分享投资收益或者分担投资损失；不得违规委托证券经纪人以外的个人或者机构进行投资者招揽、服务活动。（央广资本眼）
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