五矿证券员工违规炒股遭深圳证监局重罚,罚没43万元警示业内

五矿证券员工违规炒股事件引起了公众的关注。根据深圳证监局的处罚决定，涉事员工因违规炒股行为被罚款43万元，并没收违法所得。这一事件再次提醒了证券行业从业人员应严格遵守相关法律法规，维护市场秩序。
以下是对该事件的简要分析：
1. 违规炒股行为：涉事员工在任职期间，利用职务之便，违规进行股票交易，涉嫌内幕交易等违法行为。
2. 处罚决定：深圳证监局根据相关法律法规，对涉事员工进行了处罚，罚款43万元，并没收违法所得。
3. 市场影响：此类事件对证券市场造成了不良影响，损害了投资者信心，也暴露出部分证券从业人员职业道德和法律法规意识不足的问题。
4. 证券行业监管：此次事件再次凸显了证券行业监管的重要性。监管部门应加大对违规行为的查处力度，维护市场秩序，保护投资者合法权益。
5. 企业责任：作为涉事企业的五矿证券，应加强对员工的职业道德教育，完善内部管理制度，防止类似事件再次发生。
总之，五矿证券员工违规炒股事件再次警示了证券行业从业人员要严守职业道德，遵守法律法规。监管部门和企业应共同努力，加强行业自律，确保证券市场健康稳定发展。

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和讯网消息 日前，深圳证监局公布处罚决定，对五矿证券员工谢敏违规炒股的行为，合计罚没43.59万元。

资料显示，谢敏，男，1959年1月出生，住址：广东省深圳市宝安区。谢敏于2004年8月至调查日，在五矿证券有限公司（以下简称五矿证券）任职，为证券从业人员。

2004年8月20日至2017年3月21日期间，谢敏借用其妻、子和兄“谢某英”、“谢某1”“谢某2”等五个证券账户，通过营业部热键委托、网上交易委托等方式交易“北大荒”、“华闻传媒”、“珠海中富”等多只股票。

深圳证监局表示，经查，上述账户一是存在同一日期同一时段委托网上交易下单的电脑IP和MAC地址完全相同的情况，且存在同一时段同向交易同只股票的情况。二是我局在五矿证券谢敏办公室检查发现的其个人苹果笔记本电脑MAC地址与上述相关账户网上交易下单电脑MAC地址一致；“谢某2”账户委托交易记录中使用该笔记本电脑的信息与谢敏出行信息高度一致。三是“谢某2”账户部分交易委托IP地址为谢敏所在办公场所访问互联网使用的固定IP。四是“谢某英”、“谢某1”、“谢某2”账户资金主要来源于当事人和谢某英，部分资金来源于当事人兄、弟，账户资金系谢敏可以控制的资金。综合委托下单交易流水、交易下单地址、出差记录证明、账户资金来源和去向等在案证据，足以认定谢敏借他人名义买卖股票。

深圳证监局指出，谢敏上述行为违反了《证券法》第四十三条“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票”的规定。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十九条的规定，深圳证监局决定：责令谢敏依法处理非法持有的股票，没收谢敏违法所得135,862.22元，并处以30万元罚款，罚没款共计435,862.22元。