证券公司反洗钱工作指引,全面解析与合规实施策略

证券公司反洗钱工作指引
一、总则
1.1 为了规范证券公司反洗钱工作，预防洗钱活动，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，制定本指引。
1.2 证券公司应当建立健全反洗钱内部控制制度，明确反洗钱工作职责，加强反洗钱宣传教育，提高员工反洗钱意识。
1.3 证券公司反洗钱工作应当遵循以下原则：
（一）依法合规原则；
（二）风险为本原则；
（三）全面覆盖原则；
（四）持续改进原则。
二、组织架构与职责
2.1 证券公司应当设立反洗钱工作领导小组，负责反洗钱工作的组织、协调和监督。
2.2 反洗钱工作领导小组下设反洗钱工作办公室，负责具体反洗钱工作的组织实施。
2.3 反洗钱工作领导小组及办公室的职责：
（一）制定和修订反洗钱内部控制制度；
（二）组织开展反洗钱培训；
（三）审核、监督反洗钱报告；
（四）协调反洗钱工作；
（五）其他反洗钱相关工作。
2.4 各业务部门应当明确反洗钱工作职责，积极配合反洗钱工作领导小组及办公室开展工作。
三、客户身份识别与资料收集
3.1 证券公司应当对客户进行身份识别，收集

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山西 太原 常律师 关键词：

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