券商亲属股票账户遭全面倒查三年？知情人士权威回应揭秘

关于券商亲属股票账户全面倒查三年的消息，根据我掌握的信息，这可能是针对加强证券市场监管、打击违法违规行为的一项措施。以下是一些可能的背景和解释：
1. "监管加强"：近年来，中国证监会等监管机构一直在加强对证券市场的监管，以维护市场秩序和保护投资者利益。
2. "倒查三年"：这种倒查可能是指对过去三年内券商亲属的股票交易行为进行审查，以发现是否存在内幕交易、操纵市场等违法违规行为。
3. "知情人士回应"：知情人士的回应可能包括以下几点： - "政策背景"：解释这项措施出台的背景和目的。 - "执行力度"：说明监管机构将如何执行这项措施，包括检查的范围、方法等。 - "影响"：分析这项措施对市场、投资者和券商可能产生的影响。
需要注意的是，以上仅为基于现有信息的推测，具体情况还需参考官方发布的正式消息和解读。以下是一些可能的问题和回答：
"问题1：这项措施的具体目的是什么？" "回答1"：这项措施旨在加强证券市场监管，打击违法违规行为，维护市场秩序和保护投资者利益。
"问题2：这项措施将如何执行？" "回答2"：监管机构将根据相关法律法规，对券商亲属的股票交易行为进行全面审查，包括但不限于内幕交易、操纵市场等。
"问题3：这项措施对市场、投资者和券商可能产生哪些影响？

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近期，“券商自查亲属账户IP和员工是否吻合”并且“倒查五年”或“倒查三年”等消息引发各方关注。

第一财经记者多方求证获悉，监管部门近期并未主动组织针对券商从业人员及亲属股票账户的全面倒查，但在从严监管趋势下，券商内控合规要求提高，加强对相关账户的管理，每年定期、不定期会有相关检查。“全面倒查三年的说法是谣传。”知情人士称。

近期多家券商传出对员工及亲属账户进行比对调查的消息。一家头部券商内部人士告诉记者，其公司确有员工因行动轨迹与亲属交易账户IP一致被查到违规交易。另有小型券商内部人士向记者确认，公司近期有员工被查，并已经离职。

不过，多位券商人士也对记者表示，员工及亲属账户自查属于常规操作，只是相较以前近期自查确有从严趋势。

“一直都在查的，这属于员工执业行为管理。从入职就查，登记直属亲属信息。如果有不合规情况，要清理之后才能入职。入职后每年要签一次廉洁从业承诺书，每半年查一次账户。”一位中型券商内部人士告诉记者，员工的手机、电脑编号都有登记，技术上有炒股行为一下就能监测到的。

“没有全面倒查三年。”前述知情人士告诉记者，近年来针对从业人员违法炒股的问题，监管趋势是持续从严的。

从监管动作和处罚案例也可以看到从严查处的高压态势。今年2月，证监会曾专门通报集中处理多名从业人员违法炒股，并集中对60多人作出行政处罚。

证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来，证监会持续严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。证监会披露数据显示，2019年至2023年，共查办67起从业人员违法炒股案件，对139人作出行政处罚。

记者获悉，今年上半年以来，证监会推动制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案，压实机构主体责任，督促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制，落实全员合规管理，实现对各分支机构及从业人员的一体化垂直管理，各证监局将开展专项现场检查。同时，完善从业人员投资行为管理规则，督促机构健全投资申报、审查、监控、惩戒等内控制度，完善投资行为管理机制，进一步堵塞证券从业人员监管制度及执行中的漏洞。

栏目主编：秦红 文字编辑：董思韵 题图来源：上观题图 图片编辑：苏唯

来源：作者：第一财经