证监会宣布立案调查,大智慧案底多，行业监管再升级

证监会作为我国证券市场的监管机构，对于违法违规行为始终保持高压态势。最近，证监会宣布对大智慧公司进行立案调查，这表明证监会对于维护证券市场秩序、保护投资者合法权益的决心。
大智慧公司作为一家从事金融信息服务的企业，在资本市场中具有一定的地位。然而，过去一段时间，大智慧公司因涉嫌违法违规行为，被监管部门多次调查。此次立案调查，可能是针对其过去的一些问题进行深入调查。
以下是大智慧公司案底的一些简要回顾：
1. 2016年，大智慧公司因涉嫌违反《证券法》规定，被证监会调查。经调查，大智慧公司确实存在违规行为，被责令改正，并处以罚款。
2. 2017年，大智慧公司再次因涉嫌违法违规行为被证监会调查。此次调查涉及公司内部控制、信息披露等方面。经过调查，大智慧公司被责令改正，并处以罚款。
3. 2018年，大智慧公司因涉嫌违反《证券法》规定，再次被证监会调查。调查结果显示，大智慧公司存在信息披露不及时、违规交易等问题，被责令改正，并处以罚款。
此次证监会宣布立案调查大智慧公司，意味着监管部门对其过去的问题进行了深入关注。对于投资者而言，关注此类事件有助于提高风险意识，警惕相关风险。同时，监管部门对违法行为的严厉打击，也有助于维护证券市场的公平、公正、透明。

相关内容：

上市公司大智慧5月1日公告称，证监会已对其信息披露违规进行立案调查。

自2011年上市以来，大智慧募得15亿资金，频频展开投资与收购，意图成为中国的彭博。但这家公司扩展的背后，却多次出现违规问题。

大智慧掌门张长虹

民泰贵金属陷白银投资纠纷

2014年，多位投资者状告大智慧旗下的民泰，称购买民泰白银产品后大幅亏损。一名为“大智慧民泰白银被骗群”的QQ群，集结了大批因投资民泰白银或云操盘而出现巨额亏空的投资者，其总人数已达877人之多。“民泰现货白银其实就是变相期货，民泰贵金属通过夸大收益隐瞒风险来使客户开户，随后投资顾问便频繁下指令让客户重仓反方向下单，让其不断加大资金，并且不设止损，以此来达到盈利目的”有投资者表示。

之后，大智慧于6月11日宣布其全资子公司上海大智慧信息科技有限公司将所持有的民泰贵金属70%股权以3.92亿元转让，之后其将不再持有民泰贵金属的股权。 但耐人寻味的是，此次民泰贵金属的转让对象不是别人，而是大智慧董事长张长虹的亲妹妹、大智慧董事张婷的丈夫黄顺宁。

云操盘违规

民泰被投诉增多，2014年年初，大智慧推出了自主研发“云操盘”，是嵌入在大智慧策略投资终端里的一个模拟白银等交易的操作界面。投资者称，这个产品与民泰类似。

来自河北邢台的张先生告诉时代周报记者他于今年2月11日购入9800元版的云操盘，并获得了与购买价格相对应的智慧豆。“2月14日我的9800元就亏空了，之后我又买了19.8万元版的云操盘，这期间当时投资顾问让我不停地交易说三个月内换手率必须达到3000%，才能拿回本金。不仅如此，这个软件也有很大的猫腻。”他认为，大智慧没有期货交易的行政许可，涉嫌违规。

大彩网违规

2014年5月27日，广西桂林彩民甄先生(化姓)发表微博称，大智慧旗下彩票代购网站大彩网，拒绝支付给他2万多元的中奖彩金，甄先生表示，他本人将去法院起诉大彩网。背后原因是，他在大彩网注册多个账户，中奖后，大彩网以部分账户无效为由拒绝兑奖。

大彩网最后被迫向彩民表态，网站的技术管理及产品研发上存在漏洞，彩民通过漏洞，成功注册多个账户进行投机购彩，并不能将责任完全归咎于彩民，他们愿意改变最初拒绝兑奖的方案，重新为这些彩民办理兑奖。

上市公司大智慧是在2013年10月份宣布进军彩票市场的。

彭博起诉大智慧

2012年4月，彭博方面指称大智慧一款名为“大智慧投资家”的终端产品与其特有装潢具有相似性，构成不正当竞争，诉讼标的金额为人民币500万元。

彭博代理律师在法庭现场展示了彭博终端，并且拆箱让审判员查看他们购买的“大智慧投资家”终端。两种终端机器的主要配置，都是一个“双屏”显示器和一个键盘。但大智慧代理律师则称，显示器都是电子企业生产的标准配置，并没有什么特别。

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