中信证券遭爆光,营业部员工私刻公章涉嫌非法集资近七千万，监管失责引质疑

这种情况涉及到严重的法律和监管问题。以下是对这一事件的简要分析：
1. "事件概述"： - 中信证券的营业部员工私刻公章，涉嫌非法集资近七千万。 - 这种行为不仅违反了法律法规，也严重损害了投资者的利益。
2. "中信证券的监管责任"： - 作为一家知名的证券公司，中信证券有责任确保其员工遵守法律法规，维护公司的形象和投资者的利益。 - 如果员工能够私刻公章进行非法集资，可能表明中信证券在内部监管、员工培训和风险管理方面存在漏洞。
3. "监管失责的指控"： - 投资者或媒体可能指控中信证券在监管方面失责，未能及时发现和防止员工的不当行为。 - 这种指控可能会引发监管机构的调查，要求中信证券解释其监管措施和内部控制是否存在缺陷。
4. "可能的法律后果"： - 中信证券和涉事的员工可能面临法律责任，包括但不限于非法集资罪、伪造公章罪等。 - 中信证券可能需要承担相应的民事责任，赔偿投资者的损失。 - 监管机构可能会对中信证券进行处罚，如罚款、暂停部分业务等。
5. "后续措施"： - 中信证券可能需要加强内部审计和监管，对员工进行更严格的背景审查和培训。 - 公司可能需要向投资者公开道歉，并采取措施恢复投资者的信心。 -

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华夏时报（chinatimes.net.cn）记者李继远 实习生 郭瑞阳 潍坊、济南报道

负面新闻缠身的中信证券如今再次陷入一场纷争当中。

据《华夏时报》记者多方采访了解到，自去年年底至今年四五月份，中信证券潍坊鸢飞路营业厅业务员张某以“参加中信证券低价定增产品”为名向近70名客户募资六七千万元。

投资客户因为群发的一条离职短信引发恐慌，当他们前往营业部却被告知盖有营业部公章的合同以及公章均为伪造。

“张某为中信证券优秀员工，而且拿着假公章盖了四五年，中信证券的监管在哪里？”对此，有投资者认为，中信证券在这件事上存在监管失责，理应为此负责。

涉嫌违法集资诈骗六七千万元

“新发一期定增，额度1个亿，一个月4个点收益，3个月一个周期，10万一个月就是4000元收益。”4月15日，张某将这条短信编辑给了他的客户张伟（化名），他告诉张伟，此次定增是中信证券参与重组中信建设的预期计划，所以需要募集资金。

“二级市场股票比如23元，定增15.38元。”张某告诉张伟，此次定增价格实惠，但是只有中信证券员工才有资格进行认购。

据了解，张伟只是一名个体户，开着一个修电脑的门头，月收入只有六七千元的他并不具备大额投资的资金条件。但是张某告诉他可以通过汽车抵押贷款的方式融资，以免错失机会。

“找了一个平安银行的人过来算了下，把车抵押贷款了15.7万。”张伟告诉《华夏时报》记者，自2019年年底至今，贷款利息都是由张某负责偿还，但是随着张某出事，余下的12万贷款让张伟难以承受。

张某并没有跟张伟签订任何合同，并将钱直接打到了张某的个人账户。“他说钱先打他那里，等汇总之后再打入公司账户。”另外一名陈姓投资者告诉本报记者，这也是张某统一给客户的说法。

张某与陈女士则签有一份股权代持协议，协议约定张某作为乙方代持陈女士持有的37700股，每股价格13.23元，委托期限自2020年4月24日至2020年7月14日。

协议约定代持股份由甲方所有并实际出资，并由乙方以自己的名义代甲方持有，本次股票交易价款以及费用由甲方承担。

这份合同最后还盖有一枚印有“中信证券（山东）有限责任公司潍坊鸢飞路证券营业部”的公章。除此之外，一份实时成交情况表的文件也盖有此公章，成交情况显示资金账号为99913300933的账户在2020年4月24日通过柜台委托的形式买入中信证券，每股价格13.23，成交市值50万元。

值得注意的是，中信证券4月24日的股价在23元左右，这份成交单显示价格为13.23元，近乎半价买入是如何做到的？此外，这份成交单也并未显示成交时间以及成交股份数量。

“公章和合同都是假的，伪造公章这个事我们也向警方报案了。”中信证券鸢飞路营业厅一位不愿具名的工作人员在接受《华夏时报》记者采访时表示。

中信证券被指监管失责

张某非法向客户集资的问题最终引爆源于营业部向其客户群发的一封离职短信。

“尊敬的投资者您好，您原客户经理张某拟离职。”记者获得这份发送于5月30日的短信写道，“营业部后期会安排客新的客户经理与您联系，此外给您做如下风险提示：客户经理不能有代客理财的行为……”

这条短信提示，引发了张某客户的恐慌。有些人担心是否是因为张某出现问题被辞职，有些人则担心张某离职后产品的后续兑付问题。

“有些客户带着合同过来营业部，才被告知是假章假合同。”一位客户告诉本报记者。上述潍坊元鸢飞营业部的内部人士也向记者确认了上述消息，他告诉记者：“客户经理离职前我们一般都会对客户进行回访，回访的过程中发现了这个问题。”

他还告诉记者，营业部对公章没有管辖权，公章都在山东总部，“伪造公章这个事我们也向警方报案了”。

《华夏时报》记者获得的一份立案通知书显示，张某涉嫌集资诈骗一案已经由潍坊市公安局奎文分局立案侦查，立案告知书的时间为6月2日。

那么张某的行为到底是个人行为还是中信证券确有相关产品呢？6月2日，记者联系到了中信证券鸢飞路营业部负责人王洋，不过他表示：“我们没有发布信息的权利，相关采访还是走官方流程了解。”

据了解，该事件目前已引起中信证券以及潍坊市主要领导重视，“昨天向潍坊市分管金融的主要领导做了汇报。”王洋表示。

“张某是中信证券的员工，而且有些合同就是在鸢飞路营业部签的，中信证券就眼睁睁的看着张某拿着假章盖合同吗？”一位韩姓投资者认为，中信证券对于员工疏于监管，应对此负责。

事实上，在中信证券工作期间，张某的业绩确属优异。有证据显示，在2018年评选的中信证券2018年度金融产品销售“星50”匠心奖名单中，张某位列其中。

《华夏时报》记者获得的另外一份实时成交情况表显示，张某早在2014年就曾以这个私刻的公章吸收客户资金，时间长达六年时间。“假章盖了六年，中信证券的监管在哪里？”上述客户认为，中信证券的内部监管存在严重漏洞，理应为客户的损失承担责任。

责任编辑：徐芸茜 主编：公培佳