东吴基金管理有限公司发布关于旗下证券投资基金持有东旭光电（000413）估值调整的公告

【公告标题】东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金所持有东旭光电（000413）估值调整的公告
【公告内容】
尊敬的投资者：
根据《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规的规定，以及我司旗下证券投资基金的投资管理需要，现将我司旗下证券投资基金所持有东旭光电（股票代码：000413）的估值调整情况公告如下：
一、估值调整原因
近期，东旭光电（000413）因公司经营状况、财务状况等原因，存在一定的风险。为保障基金份额持有人的利益，根据基金合同约定，我司决定对东旭光电（000413）进行估值调整。
二、估值调整方法
根据基金合同约定及我司内部估值政策，我司将采用以下方法对东旭光电（000413）进行估值调整：
1. 对东旭光电（000413）的股票价格进行下调，以反映其当前的市场风险； 2. 对东旭光电（000413）的股票进行摊余成本法估值，以反映其持有成本； 3. 对东旭光电（000413）的股票收益进行重新计算，以反映其投资收益的实际情况。
三、估值调整结果
经上述估值调整方法计算，东旭光电（000413）的估值结果如下：
1. 股票价格下调幅度为XX%； 2. 摊余成本法估值后的股票

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>为使本基金管理人旗下相关基金的估值公平、合理，根据中国证监会《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》（证监会公告13号）的要求，经与相关托管银行和会计师事务所协商一致，我公司决定自2019年12月5日起，对公司旗下基金持有的股票“东旭光电（000413）”进行估值调整，估值价格调整为1.65元/股。

待东旭光电（000413）的交易体现了活跃市场交易特征之日起，恢复采用当日收盘价进行估值，届时不再另行公告。

风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。

投资者可登录基金管理人网站(www.scfund.com.cn)或拨打客户服务电话400-821-0588咨询有关信息。

特此公告。

东吴基金管理有限公司

2019年12月6日