华泰柏瑞基金管理公司发布,旗下基金东旭光电（000413）估值调整提示性公告
【公告标题】华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下基金持有的东旭光电（000413）估值调整的提示性公告
【公告内容】
尊敬的投资者：
根据中国证监会基金部《关于基金投资股票估值业务及信息披露有关事项的通知》以及《基金合同》的约定，华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“公司”）经与东旭光电股份有限公司（以下简称“东旭光电”或“公司”）及相关方沟通，现将旗下基金持有的东旭光电（股票代码：000413）估值调整情况公告如下：
一、估值调整原因
近期，东旭光电发布了关于公司及子公司涉及诉讼事项的公告，可能对公司财务状况和经营成果产生重大影响。根据相关法律法规及基金估值原则，公司认为东旭光电股票存在较大的不确定性，故对旗下基金持有的东旭光电股票进行估值调整。
二、估值调整方法
根据《基金合同》及相关法律法规，公司决定采用以下方法对东旭光电股票进行估值调整：
1. 采用“成本法”对东旭光电股票进行估值；
2. 如东旭光电股票交易价格波动较大，公司可随时调整估值方法。
三、估值调整结果
经公司评估，截至本公告发布之日，旗下基金持有的东旭光电股票的估值调整结果如下：
1. 估值调整前，东旭光电股票的估值价格为X元/股；
2. 估值调整后，东
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本公司旗下基金持有的以上证券均采用上述估值价格，待上述股票交易体现活跃市场交易特征后，将恢复为采用当日收盘价格进行估值，届时将不再另行公告。
特别提示：2019 年 12 月 6 日300ETF（代码：510300）、MSCIETF（代码：512520）、中证科技（代码：515580）的基金份额参考净值（IOPV）未包含上述估值调整的影响，因此300ETF、MSCIETF、中证科技 该日的 IOPV可能与其该日的基金份额净值分别存在0.11%、0.08%、0.54%左右的差异，敬请投资者关注相应的投资风险。
特此公告
华泰柏瑞基金管理有限公司
2019年12月6日