“双罚风波,员工误用开户二维码遭处罚，涉事员工及营业部同受惩！”
双罚制度通常指的是在违反相关法律法规或公司规章制度的情况下，对当事人及其所在单位或部门同时进行处罚的一种管理措施。在您提到的这个案例中，由于员工在开户二维码管理上存在不当行为，不仅该员工本人受到了处罚，其所在的营业部也受到了相应的处罚。
以下可能是这种双罚措施的具体实施方式：
1. "员工处罚"：对于员工个人，可能会根据其不当行为的严重程度，给予警告、记过、降级、辞退等处分，甚至可能涉及法律诉讼。
2. "营业部处罚"：对于员工所在的营业部，可能会因为管理不善导致员工违规操作，而受到警告、罚款、取消业绩奖励等处罚。
这种双罚制度的目的在于：
- "警示作用"：对员工和营业部都起到警示作用，强化责任意识，防止类似事件再次发生。
- "责任追究"：确保每个环节的责任人都能够对自身行为负责，从而维护公司的利益和形象。
- "合规管理"：通过处罚手段推动公司内部管理制度的执行，促进合规经营。
在实际操作中，具体的处罚措施和标准需要根据公司的规章制度和相关规定来确定。
相关内容：
双罚：员工开户二维码管理不当，当事人及所在营业部被处罚！营业部应重视开户二维码的管理！| 案例2022年第144期
原创 小壹口 壹口合规 2022-12-22 00:01 发表于北京
收录于合集#案例分析282个
2022年12月21日，贵州证监局连发2张处罚决定，对证券从业人员吴某及其所在证券营业部分别采取出具警示函的行政监管措施。
涉及将开户二维码转交他人协助开户等问题当事人：吴某，为G证券公司贵阳永安寺街证券营业部经纪人。经监管部门调查，当事人存在以下违规行为：当事人吴某任经纪人期间,存在委托他人从事客户招揽、将开户二维码交由他人协助开户,并要求账户持有方按指示进行基金交易,承诺承担投资损失的行为。
对于当事人吴某所在证券营业部，监管部门认为营业部合规管理不到位,未能严格规范证券经纪人的执业行为。依规，监管部门对该营业部进行了问责，应引以为戒,认真查找和整改问题,建立健全证券经纪人管理制度,切实加强证券经纪人执业行为的管理,此前已发生过二维码交由他人被罚的案例2022年2月16日，贵州证监局对某证券营业部采取出具警示函的监管措施，因该营业部存在：营销人员将员工二维码交由他人协助开户等问题。营业部应重视并加强开户二维码的管理从性质上看，开户二维码和员工是一一对应和绑定的，因此，员工开户二维码可以等同于该员工。由于该二维码是开户所用，所以该二维码的使用范围，也应遵守员工招揽客户的监管要求。在客户招揽方面，《证券经纪人管理暂行规定（2020年修订）要求：一是员工不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；二是员工不得通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动（可解读为：不得采取面向不特定公众的手段）。因此，开户二维码的使用范围也对应有两个不得：一是不得将开户二维码委托他人代为使用，也就是说不能将自己的开户二维码交由他人并从事开户工作；二是不得将开户二维码通过互联网络、新闻媒体公开展示，也就是说不能在公众号、朋友圈、微信群等互联网平台和群组公开展示和发布。另外一个值得注意的是，开户二维码作为近年来的一个新生事物，也逐步受到监管的关注，一方面是陆续出现针对违规使用开户二维码的处罚，另一方面是开始针对性的发布一些监管要求。2022年，湖南证监局发布《关于加强经纪业务活动中引流开户管理的通知》（湘证监机构字【2022】13号），其中第二点要求：证券经营机构普遍存在客户扫取营销人员二维码进行开户的做法，各机构应督促从业人员在营销展业过程中严格执行合规要求，妥善保管二维码，不得在公共场所张贴，不得委托其他非证券从业人员代理本人开展开户业务。综上，营业部应重视并加强对员工开户二维码的管理，在尺度上壹口的建议是：码不上网，码随人走，人在码在。
1