财通证券再陷合规漩涡,警示不断，股价表现落后同行引关注

财通证券近期再次遭遇监管部门的警示，这表明该公司在合规方面存在问题。以下是对这一事件的简要分析：
1. "合规问题频现"：财通证券此次遭遇警示，可能是由于在业务运营、风险管理等方面存在违规行为。这表明公司在合规管理方面存在漏洞，需要加强内部监管和风险控制。
2. "股价表现落后于同行"：财通证券股价表现落后于同行，可能与公司合规问题频现有关。投资者对公司的合规风险担忧，导致其股价受到压制。
3. "行业影响"：财通证券作为证券行业的一员，其合规问题可能对整个行业产生一定影响。监管部门对合规问题的关注，将促使证券行业加强合规管理，提高整体风险防控能力。
4. "应对措施"：财通证券应采取以下措施应对此次警示：
a. 重视合规问题，加强内部监管和风险控制； b. 深入调查违规行为，严肃处理相关责任人； c. 加强与监管部门的沟通，积极配合调查； d. 优化业务流程，提高合规管理水平。
5. "未来展望"：财通证券若能认真对待此次警示，加强合规管理，有望在短期内改善股价表现。同时，整个证券行业也应从中吸取教训，加强合规建设，共同维护行业健康发展。
总之，财通证券此次遭遇警示，提醒我们合规管理的重要性。证券公司应高度重视合规

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浙江证监局官网12月27日消息，财通证券（601108）日前被出具警示函。

经查，财通证券存在以下问题：

一是未对重要信息系统实施全面有效的访问控制及跟踪监测。二是数据质量控制机制未有效发挥作用，未切实履行数据质量管理职责。

上述情形违反了《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监会令第152号，证监会令第179号）第二十九条、第三十一条、第四十三条第二款的规定。

值得注意的是，前不久，财通证券刚因四项行为违规被出具警示函。

11月1日，浙江证监局官网披露，经查，财通证券存在以下问题：

一是未按规定进行任免职、兼职等事项报备；二是证券从业人员登记管理不到位；三是部分分支机构负责人代为履职超期；四是人员管理内控机制不健全。

上述情形违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第十一条、第十七条、第十八条、第三十二条、第三十五条、第四十一条、第四十二条、第四十八条、第五十六条，《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔2020〕66号）第十四条的规定。

公开资料显示，财通证券股份有限公司是一家总部在杭州的特色型综合型证券控股集团。公司前身为创立于1993年的浙江财政证券公司，2017年10月在上交所挂牌上市。

业绩方面，2024年前三季度，财通证券营业总收入为44.41亿元，同比下降10.36%；归属于上市公司股东的净利润为14.72亿元，同比微降1.93%。

在财通证券三季度业绩说明会上，有投资提问称，“公司股价自上市以来对比浙商证券落后很多，公司内部是否有问题，公司有重组可能吗？”

对此，财通证券回应称，公司高度重视价值管理，积极响应市场关切，合理制定分红方案，回报社会和广大投资者。在国家大力支持行业并购重组的政策背景下，公司根据总体战略规划，立足自身稳健经营、内生式发展的同时，积极关注并把握与证券行业相关的并购重组机会，力争实现跨越式发展。

二级市场上，截至27日收盘，财通证券平收，报8.50元/股，总市值394.7亿元。年内，财通证券涨幅为11.70%，同样位于杭州的浙商证券则涨23.32%。

来源：读创财经