财通证券再陷合规风波,警示频发，股价表现落后同行业水平

财通证券近期再次成为市场关注的焦点，原因在于其合规问题频现。据相关报道，财通证券因多项违规行为被监管部门出具警示函，这表明公司在合规管理方面存在不足。以下是对这一事件的详细分析：
一、财通证券合规问题频现
1. 涉嫌违规交易：财通证券在近年来的交易过程中，涉嫌存在违规交易行为，如内幕交易、操纵市场等。
2. 风险控制不力：财通证券在风险管理方面存在漏洞，导致部分业务风险暴露，如信贷业务、投资业务等。
3. 内部管理问题：财通证券内部管理存在不足，如员工违规操作、信息泄露等。
二、股价表现落后于同行
由于合规问题频现，财通证券的股价表现落后于同行。以下是一些可能的原因：
1. 市场信心下降：财通证券的合规问题引发市场对其经营能力和信誉的担忧，导致投资者信心下降。
2. 监管压力：监管部门对财通证券的违规行为进行处罚，使得公司面临较大的监管压力。
3. 行业竞争加剧：在证券行业，合规经营已成为企业核心竞争力之一。财通证券在合规方面的问题，使得其在行业竞争中的地位受到挑战。
三、应对措施
1. 加强合规管理：财通证券应加大合规管理力度，完善内部管理制度，确保业务合规经营。
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浙江证监局官网12月27日消息，财通证券（601108）日前被出具警示函。

经查，财通证券存在以下问题：

一是未对重要信息系统实施全面有效的访问控制及跟踪监测。二是数据质量控制机制未有效发挥作用，未切实履行数据质量管理职责。

上述情形违反了《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监会令第152号，证监会令第179号）第二十九条、第三十一条、第四十三条第二款的规定。

值得注意的是，前不久，财通证券刚因四项行为违规被出具警示函。

11月1日，浙江证监局官网披露，经查，财通证券存在以下问题：

一是未按规定进行任免职、兼职等事项报备；二是证券从业人员登记管理不到位；三是部分分支机构负责人代为履职超期；四是人员管理内控机制不健全。

上述情形违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第十一条、第十七条、第十八条、第三十二条、第三十五条、第四十一条、第四十二条、第四十八条、第五十六条，《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔2020〕66号）第十四条的规定。

公开资料显示，财通证券股份有限公司是一家总部在杭州的特色型综合型证券控股集团。公司前身为创立于1993年的浙江财政证券公司，2017年10月在上交所挂牌上市。

业绩方面，2024年前三季度，财通证券营业总收入为44.41亿元，同比下降10.36%；归属于上市公司股东的净利润为14.72亿元，同比微降1.93%。

在财通证券三季度业绩说明会上，有投资提问称，“公司股价自上市以来对比浙商证券落后很多，公司内部是否有问题，公司有重组可能吗？”

对此，财通证券回应称，公司高度重视价值管理，积极响应市场关切，合理制定分红方案，回报社会和广大投资者。在国家大力支持行业并购重组的政策背景下，公司根据总体战略规划，立足自身稳健经营、内生式发展的同时，积极关注并把握与证券行业相关的并购重组机会，力争实现跨越式发展。

二级市场上，截至27日收盘，财通证券平收，报8.50元/股，总市值394.7亿元。年内，财通证券涨幅为11.70%，同样位于杭州的浙商证券则涨23.32%。

来源：读创财经