财通证券再陷合规风波！连续警示暴露问题，股价表现不及行业平均水平

【财通证券又遭警示！合规问题频现 股价表现落后于同行】
近日，财通证券再次成为市场关注的焦点。据相关消息，财通证券因合规问题频发，再次遭到监管部门警示。此次警示不仅暴露出公司在合规管理方面的不足，也引发了市场对其股价表现的关注。
一、合规问题频现
财通证券此次受到警示的原因主要是合规问题。近年来，财通证券在业务开展过程中，多次出现违规操作、内控不严等问题。此次警示，监管部门要求财通证券加强合规管理，切实保障投资者合法权益。
二、股价表现落后于同行
财通证券的合规问题频发，对公司的股价表现产生了负面影响。从近期的股价走势来看，财通证券的股价表现明显落后于同行。有分析人士指出，合规问题可能导致公司业务受限，进而影响其业绩和股价。
三、市场关注
财通证券此次再次受到警示，引起了市场的广泛关注。有投资者担忧，公司合规问题若不能得到有效解决，将对其未来发展产生严重影响。同时，监管部门对财通证券的警示，也提醒了其他证券公司加强合规管理，防范类似问题的发生。
四、建议
针对财通证券目前的状况，以下是一些建议：
1. 加强合规管理：财通证券应建立健全合规管理制度，加强对业务人员的合规培训，确保业务合规开展。
2. 优化内部控制：公司应加强内部控制

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浙江证监局官网12月27日消息，财通证券（601108）日前被出具警示函。

经查，财通证券存在以下问题：

一是未对重要信息系统实施全面有效的访问控制及跟踪监测。二是数据质量控制机制未有效发挥作用，未切实履行数据质量管理职责。

上述情形违反了《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监会令第152号，证监会令第179号）第二十九条、第三十一条、第四十三条第二款的规定。

值得注意的是，前不久，财通证券刚因四项行为违规被出具警示函。

11月1日，浙江证监局官网披露，经查，财通证券存在以下问题：

一是未按规定进行任免职、兼职等事项报备；二是证券从业人员登记管理不到位；三是部分分支机构负责人代为履职超期；四是人员管理内控机制不健全。

上述情形违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第十一条、第十七条、第十八条、第三十二条、第三十五条、第四十一条、第四十二条、第四十八条、第五十六条，《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔2020〕66号）第十四条的规定。

公开资料显示，财通证券股份有限公司是一家总部在杭州的特色型综合型证券控股集团。公司前身为创立于1993年的浙江财政证券公司，2017年10月在上交所挂牌上市。

业绩方面，2024年前三季度，财通证券营业总收入为44.41亿元，同比下降10.36%；归属于上市公司股东的净利润为14.72亿元，同比微降1.93%。

在财通证券三季度业绩说明会上，有投资提问称，“公司股价自上市以来对比浙商证券落后很多，公司内部是否有问题，公司有重组可能吗？”

对此，财通证券回应称，公司高度重视价值管理，积极响应市场关切，合理制定分红方案，回报社会和广大投资者。在国家大力支持行业并购重组的政策背景下，公司根据总体战略规划，立足自身稳健经营、内生式发展的同时，积极关注并把握与证券行业相关的并购重组机会，力争实现跨越式发展。

二级市场上，截至27日收盘，财通证券平收，报8.50元/股，总市值394.7亿元。年内，财通证券涨幅为11.70%，同样位于杭州的浙商证券则涨23.32%。

来源：读创财经