员工快手平台违规荐股引风波，董事长收罚单，年内监管重拳严查网络金融乱象
近年来，随着互联网的快速发展，金融行业也迎来了新的机遇和挑战。然而，一些不法分子利用网络平台进行违规荐股等金融乱象，严重扰乱了金融市场秩序。对此，监管部门高度重视，年内将加大对网上金融乱象的严查力度。
近日，某公司董事长因旗下员工在快手平台违规荐股，被监管部门开出罚单。这一事件再次提醒我们，网络金融乱象不容忽视，监管部门将持续打击此类违法行为。
以下是监管部门在年内严查网上金融乱象的几个方面：
1. 加强对网络金融平台的监管，督促平台落实主体责任，对违规行为进行严肃处理。
2. 严厉打击非法证券投资咨询、非法荐股等违法行为，对涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
3. 加强对网络金融广告的监管，规范金融广告发布，打击虚假宣传、误导投资者的行为。
4. 严格规范金融信息服务，加强对金融信息服务的监管，防止信息泄露和滥用。
5. 加强对网络金融从业人员的监管，提高从业人员的职业道德和业务水平。
6. 强化投资者教育，提高投资者的风险意识和防范能力。
总之，监管部门将采取多种措施，严厉打击网上金融乱象，维护金融市场秩序。同时，也提醒广大投资者，在参与网络金融活动时，要提高警惕，理性投资，避免上当受骗。
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对此，鑫鼎盛控股被责令改正，公司董事长兼总经理林劲因负有领导和管理责任，被采取监管谈话的行政监管措施，相关员工则被监管出具警示函。
连日来，多家券商及从业人员因在第三方平台违规展业被罚。11月中旬，中天证券沈阳枫杨路营业部及营业部负责人因直播违规收到来自辽宁证监局的罚单。
罚单显示，中天证券沈阳枫杨路证券营业部存在三大违规情形：一是客户回访工作不到位。二是客户经理从事回访工作。三是部分网络直播未报备也未进行合规管控，向客户提供的部分投资建议缺少合理依据，留痕记录不完整。
依据相关规定，辽宁证监局决定对中天证券沈阳枫杨路证券营业部及营业部负责人王昆仑采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。此外，辽宁证监局还要求中天证券沈阳枫杨路证券营业部采取切实有效措施进行整改。
同期，同花顺子公司云软件公司收到来自浙江证监局的罚单。据了解，云软件公司存在直播业务推广过程中合规管控不到位，且存在暗示推荐个股等多个违规情形。根据相关规定，云软件公司被采取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管理措施。
今年上半年，慧研智投、爱赢投顾等第三方投顾公司因网络直播管理不规范等问题收罚单。
事实上，监管层面对网上金融信息乱象保持高压严打态势。日前，国家网信办公开表示，今年以来，网信办会同相关部门处置一批在抖音、快手、微博、微信等平台上从事非法荐股、非法金融中介等活动的账号，清理金融领域引流类及诱导性违规信息，加大对无资质从事金融相关业务的网站及账号的处置处罚力度。对从事助贷业务的网站平台，要求其规范营销信息展示和营销功能设置，加强信息风险披露。
网信部门提示，当前非法金融活动呈现形式多样、隐蔽性强的特点，特别是随着近期资本市场交易活跃度提升，一些账号以“分享炒股技巧”“大佬看盘”“高手指导”为噱头，通过直播、短视频、图文等形式从事非法荐股活动并骗取高额费用，对投资者特别是中小投资者造成财产损失。
对此，提醒广大网民树立正确投资理念，增强风险意识，切勿轻信“赚快钱”“一夜暴富”“动动手指就赚钱”“锁定牛股”等渲染高收益、高回报的相关信息，注意辨别验证相关网站平台及账号资质，不参与非法金融活动，谨防个人财产损失。
编辑 白昊天
校对 王心