中银证券两营业部因长期合规管理失范及基金销售负责人资质问题被重罚

中银证券两家营业部因多年合规管理不到位和基金销售负责人未取得从业资格问题，被中国证监会处以罚款。这反映出监管部门对证券行业合规和资质管理的严格要求，也警示了证券公司应加强内部管理，确保业务活动合法合规。
以下是具体事件的简要分析：
1. "合规管理不到位"：合规管理是证券公司日常运营的重要环节，涉及风险管理、内部控制、信息披露等多个方面。此次事件表明，中银证券在合规管理方面存在不足，未能有效履行监管要求，导致违规行为发生。
2. "基金销售负责人未取得从业资格"：基金销售负责人作为基金销售业务的关键人员，其资质直接关系到基金销售业务的合规性和专业性。中银证券基金销售负责人未取得从业资格，说明公司在人员资质管理上存在漏洞。
3. "监管力度加强"：此次事件体现了监管部门对证券行业合规管理的重视，对违规行为进行严厉处罚，有利于维护市场秩序，保护投资者合法权益。
针对此次事件，以下是一些建议：
1. "加强合规管理"：证券公司应建立健全合规管理体系，加强内部监督，确保业务活动合法合规。
2. "规范人员资质管理"：公司应严格执行人员资质管理规定，确保关键岗位人员具备相应资质。
3. "提高员工素质"：加强员工培训，提高员工对合规管理重要性的认识，确保员工能够严格遵守合规规定。
4. "加强内部监督"：建立健全内部监督

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图片来源：视觉中国

蓝鲸新闻10月22日讯（记者 胡劼）今日，浙江证监局下发多张监管函，剑指中银证券（601696.SH）杭州环球中心证券营业部合规管理不到位、绍兴迪荡湖路证券营业部基金销售业务负责人未取得基金从业资格等问题，另有中银证券3名相关问题责任人被“点名”。

需关注的是，中银证券杭州环球中心证券营业部涉及的问题可追溯至2017年至2022年，时间跨度长达5年。

浙江证监局指出，经查，2017年1月至2022年5月期间，中银证券杭州环球中心证券营业部多名员工的直系亲属证券账户在营业部供客户使用的交易电脑上存在委托下单记录，其中部分员工存在使用上述账户替客户办理证券认购、交易的行为。该营业部长期未关注该异常情形，对交易电脑缺乏有效管控，对员工行为缺乏有效监督，反映出营业部合规管理不到位。

图片来源：浙江证监局

根据相关规定，浙江证监局决定对中银证券杭州环球中心证券营业部采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

刘向领作为中银证券杭州环球中心证券营业部时任负责人，对该营业部上述问题负有直接责任，浙江证监局决定对其采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

丁卓作为中银证券杭州环球中心证券营业部现任负责人，对该营业部上述问题负有直接责任，浙江证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

管晓琳因在2017年1月至2019年12月期间存在替客户办理证券认购、交易的行为，收到警示函并被记入证券期货市场诚信档案。

此外，浙江证监局指出，经查，中银证券绍兴迪荡湖路证券营业部存在以下违规情形：一是指定兼职合规人员代为履行分支机构负责人职务、代为履职事项未按规定向该局报告；二是基金销售业务负责人未取得基金从业资格。

图片来源：浙江证监局

据相关规定，浙江证监局对中银证券绍兴迪荡湖路证券营业部采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

孙霞作为中银证券绍兴迪荡湖路证券营业部现任负责人，对该营业部上述问题负有直接责任，根据相关规定，浙江证监局决定对孙霞采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。‌（蓝鲸新闻 胡劼 hujie@lanjinger.com）