同花顺2016年半年度募集资金存放与使用情况专项报告解析
同花顺关于2016年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
1. 募集资金总额：人民币XX亿元。
2. 募集资金用途：根据公司2015年年度股东大会审议通过的募集资金使用方案，募集资金主要用于以下项目：
（1）XX项目：投资额人民币XX亿元，主要用于购置设备、建设厂房等。
（2）XX项目：投资额人民币XX亿元，主要用于购置设备、研发新技术等。
（3）补充流动资金：投资额人民币XX亿元，主要用于补充公司流动资金。
3. 募集资金到位情况：截至2016年6月30日，公司募集资金已全部到位，实际到位金额为人民币XX亿元。
二、募集资金存放情况
1. 募集资金存放方式：募集资金存放于公司指定的银行账户。
2. 募集资金存放银行：中国工商银行股份有限公司XX分行。
3. 募集资金存放账户：账号为XXX，户名为同花顺信息技术股份有限公司。
4. 募集资金存放余额：截至2016年6月30日，募集资金账户余额为人民币XX亿元。
三、募集资金使用情况
1. XX项目：截至2016年6月30日，XX项目累计投入资金人民币XX亿元，已完成投资进度XX%。
2. XX项目：截至2016年6月30日，XX项目累计投入资金人民币
相关内容：
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告44号)和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，浙江核新同花顺网络信息股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)董事会编制了 2016年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会证监许可〔2009〕1310号文《关于核准浙江核新同花顺网络信息股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商申银万国证券股份有限公司采用网下向询价对象配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股(A股)股票 1，680万股，发行价为每股人民币 52.80元，
共计募集资金 88，704万元，坐扣承销和保荐费用 3，011.12 万元后的募集资金为
85，692.88万元，已由主承销商申银万国证券股份有限公司于 2009年 12月 31日
汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 1，438.03万元后，公司本次募集资金净额为 84，254.85万元。上述募集资金到位情况经天健会计师事务所有限公司验证，并由其出具《验资报告》(浙天会验〔2009〕256号)。
(二) 募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金 57，483.00万元，以前年度收到的银行存款
利息扣除银行手续费等的净额为 8，090.74万元；2016年半年度实际使用募集资
金 4，404.00万元，2016年半年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额
为 848.40万元；累计已使用募集资金 61，887.00万元，累计收到的银行存款利息
扣除银行手续费等的净额为 8，939.14万元。
截至 2016年 6月 30日，募集资金余额为人民币 31，306.99万元(包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额)。
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江核新同花顺网络信息股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称《管理办法》)。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构申银万国证券股份有限公司于2009年12月31日分别与上海浦东发
展银行股份有限公司杭州清泰支行、广东发展银行股份有限公司杭州分行、中国建设银行股份有限公司杭州高新支行、中国建设银行股份有限公司浙江省分行营业部和中国农业银行股份有限公司杭州城西支行签订了《募集资金三方监管协
议》；2010年4月15日，子公司浙江同花顺网络科技有限公司与申银万国证券股份有限公司和上海浦东发展银行股份有限公司杭州清泰支行签订《募集资金三方监管协议》；2011年2月25日，本公司和子公司杭州同花顺数据开发有限公司与申银万国证券股份有限公司和中国农业银行股份有限公司杭州教工路支行签订《募集
资金四方监管协议》；2012年4月14日，公司董事会通过了变更子公司同花顺数据
开发有限公司募集资金专项账户的决议，并于2012年4月19日撤销其在中国农业银行股份有限公司杭州教工路支行的募集资金专户；2012年4月19日，本公司和子公司杭州同花顺数据开发有限公司与申银万国证券股份有限公司和中国农业银行股
份有限公司杭州城西支行签订《募集资金四方监管协议》；2016年3月10日，本公司与申万宏源证券承销保荐有限责任公司和中国工商银行股份有限公司杭州延中
支行签订《募集资金三方监管协议》。通过以上监管协议明确了各方的权利和义务。
三方监管协议(含四方监管协议)与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二)募集资金专户存储情况
截至 2016年 6月 30日，本公司有 9个募集资金专户、9个定期存款账户和 1
个通知存款账户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
户名 开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注浙江核新同花顺网络信息股份有限公司中国农业银行股份有限公司杭州城西支行
19020101040031108 212，684.92 活期
19020101040031108-3 3，000，000.00 定期上海浦东发展银行杭州分行清泰支行
95050155350000091 2，183，477.04 活期
95050167330000123 44，103，855.26 通知存款中国建设银行股份有限公司杭州高新支行
33001616727053001927 544，937.98 活期
33001616727049000261*18 3，000，000.00 定期
33001616727049000261*000*17 2，057，163.64 定期广东发展银行股份有限公司杭州分行
134001516010019855 1，926.71 活期
134001620010005916 4，000，000.00 定期
134001610010012496 1，029，412.52 定期
134001620010005916 4，000，000.00 定期
134001620010005916 5，000，000.00 定期中国建设银行股份有限公司浙江省分行营业部
33001613535059198198 1，630，693.33 活期
33001613535059198198*48 9，000，000.00 定期中国工商银行股份有限公司杭州延中支行
1202023029900012155 17，166，748.79 活期
1202023014100014559 50，000，000.00 定期
1202023034000005919 49，500，000.00 理财
1202023034000005919 47，000，000.00 理财
小 计 243，430，900.19杭州同花顺数据开发有限公司中国农业银行股份有限公司杭州城西支行
19-020101040035646 10，947，712.49 活期
小 计 10，947，712.49浙江同花顺网络科技有限公司上海浦东发展银行股份有限公司杭州清泰支行
95050154800001581 58，691，295.99 活期
小 计 58，691，295.99
合 计 313，069，908.67
三、2016年半年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
1．募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
2．本期超额募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明募集资金投资项目相关情况的说明详见募集资金使用情况对照表。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
1．公司募集资金项目中“营销服务网络建设项目”无法单独核算效益。该项
目主要内容为：在我国一线金融服务核心城市北京、上海两地建设营销区域管理中心，并在北京、上海购置办公场地。该项目主要目的为：在一线金融城市构建强大、稳定可控的区域营销中心，增强对市场变化的应对能力和产品的市场竞争力，进而提升公司品牌形象和整体实力。因此该项目的效益反映在公司的整体经济效益中，无法单独核算。
2．公司超募资金项目中“收购浙江国金投资咨询有限公司项目” 无法单独核算效益。该项目主要内容为：收购浙江国金投资咨询有限公司(目前已更名为浙江同花顺云软件有限公司)100%的股权。该项目主要目的系通过收购浙江国金投资咨询有限公司，公司可以通过子公司间接获得从事证券投资咨询服务的许可，将公司现有的客户资源、业务模式、营销渠道等资源与投资咨询业务进行结合，将最新信息技术和金融研究成果与用户潜在需求进行结合，推进技术创新，实现产业升级和为主业拓展提供支撑。因此，该项目实施后，将对公司整体生产经营产生积极影响，但其产生的效益，反映在公司整体经济效益中，无法单独核算。 截
至 2016年 6月 30日 ，浙江同花顺云软件有限公司职工人数 82人，2016年 1-6月营业收入 8，555.00万元，净利润 3，504.84万元。
3．公司超募资金项目中“同花顺运营服务中心建设项目”无法单独核算效益。
该项目主要内容为：由全资子公司同花顺网络科技公司承建该运营服务中心项目，项目资金由公司上市超募资金以增资的形式投入。建设完成后，由同花顺网络科技公司以租赁的形式提供给公司及其他子公司使用，租金不高于同类地区、同类品质写字楼的租金。公司租入该运营服务中心后，将公司在杭州的现有机房、网站、运营维护、数据录入、客户服务等部门迁入。该项目主要目的为：(1)改善公司运营服务的基础环境，配置先进的运营工具，提升运营服务品质；(2)进一步稳定运营环境，为优秀员工提供良好的发展空间，吸引并留住人才；(3)提升公司的整体形象，强化客户关系，进一步巩固公司的市场领先地位；(4)增加优质固定资产，改善公司的资产结构，增强抵抗通货膨胀风险的能力，避免未来租金价格波动的风险。因此该项目的效益反映在公司的整体经济效益中，无法单独核算。
4．公司超募资金项目中“品牌建设及市场推广项目” 无法单独核算效益。
该项目主要内容为：通过广告、传播、推广(下载)、合作和事件营销五种手段来推动公司的品牌建设和市场推广。该项目主要目的为：扩大公司品牌的知名度、美誉度和市场影响力，增强与投资者的情感联系，提高公司产品的市场占有率，推动公司业务快速发展。因此该项目的效益反映在公司的整体经济效益中，无法单独核算。
5.公司超募资金项目中“同花顺数据处理基地一期工程项目”无法单独核算效益。同花顺数据处理基地建设分两期，本项目为一期工程，主要建设内容为：
完成数据处理基地的基本建设，为二期提供硬件基础和人才储备，搭建杭州数据处理中心的整体架构，初步建立服务器集群，建立基础测试环境和具有较强处理能力的金融数据处理系统。该项目的主要目的为：满足公司持续发展对数据、信息加工处理的需要，同时满足公司手机金融服务网二期项目、同花顺系列产品升级项目、新一代网上交易服务平台、机构版金融数据库项目对办公场所的需求。
因此该项目的效益反映在公司的整体经济效益中，无法单独核算。
6. 公司超募资金项目中“同花顺总部基地建设项目”无法单独核算效益。该
项目主要内容为：公司使用超募资金和自有资金投资建设公司总部基地，主要用于公司总部办公及研发，同时作为公司在全国的营运中枢。解决公司发展规模壮大和办公场所紧缺的矛盾。该项目的主要目的为：(1)改善员工的办公环境，实现公司人力资源计划；(2)有利于公司集中管理，降低运营成本；(3)提升公司研发水平；(4)提升公司品牌价值和渠道影响力，为业务拓展助力；(5)改善公司的资产结构，提高募集资金使用效益。因此该项目的效益反映在公司的整体经济效益中，无法单独核算。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2016年半年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：1．募集资金使用情况对照表浙江核新同花顺网络信息股份有限公司董事会
二〇一六年八月二十三日
附件 1：
募集资金使用情况对照表
2016年半年度
编制单位：浙江核新同花顺网络信息股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 84，254.85 本年度投入募集资金总额 4，404报告期内变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 61，887 累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项
目(含部分变更)募集资金承诺投资总额调整后投资
总额(1)本年度投入金额截至期末累计投入金额
(2)截至期末投资进度
(%)(3)＝
(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化承诺投资项目
1.手机金融服务网二期工程项目 否 7，200 7，200 6，765.93 93.97% 2015年 12月 31日 2，782.08 是 否
2.同花顺系列产品升级项目 否 6，925 6，925 6，914.19 99.84% 2015年 12月 31日 16，812.2 是 否
3.新一代网上交易服务平台项目 否 2，555 2，555 2，548.29 99.74% 2015年 12月 31日 688.89 不适用 否
4.机构版金融数据库项目 否 6，265 6，265 5，978.98 95.43% 2015年 12月 31日 588.39 否 否
5.营销服务网络建设项目 2，265 10，200 9，894.61 97.01% 2010年 12月 31日不直接产生经济效益否
承诺投资项目小计 25，210 33，145 32，102 20，871.56超募资金投向
1.收购浙江国金投资咨询有限公司项目 否 680 680 680 100.00% 2010年 04月 30日不直接产生经济效益否
2.同花顺运营服务中心建设项目 否 5，000 5，000 暂时中止 未完成 否
3.品牌建设及市场推广项目 否 2，000 2，000 2，000 100.00% 2015年 12月 31日不直接产生经济效益否
4.金融衍生品综合运用平台一期工程项目 否 2，035 2，035 2，035 100.00% 2012年 04月 30日 294.13 否 否
5.同花顺数据处理基地一期工程 11，166 20，666 20，666 100.00% 2015年 12月 31日不直接产生经济效益否
6.同花顺总部基地建设项目 否 20，728.85 20，728.85 4，404 4，404 21.25% 2020年 02月 03日不直接产生经济效益否
超募资金投向小计 41，609.85 51，109.85 4，404 29，785 294.13
合计 66，819.85 84，254.85 4，404 61，887 21，165.69未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)
机构版金融数据库项目：因市场竞争激烈，公司加大业务拓展支出，导致公司机构版金融数据库项目未达到预期收益。
同花顺运营服务中心建设项目：本项目主要为运营大楼的建设和设备购置费用，目前正处于前期的规划设计阶段。
金融衍生品综合运用平台一期工程项目：因金融衍生品交易市场发展缓慢，导致公司金融衍生品综合运用平台未达到预期效益。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况
1、公司于 2009年 12月向社会公开发行 1，680万股人民币普通股，募集资金总额 88，704万元，扣除发行费用 4，449.15万元后，募集资金净额为 84，254.85万元，超出原募集计划 59，044.85万元。
2、2010年 4月 2日公司第一届董事会第十三次会议审议通过了《关于<超募资金使用计划>的议案》，使用公开发行股票募集的超募资金中的 9，715万元用
于以下四个项目：(1)使用 680万元收购浙江国金投资咨询有限公司项目；(2)使用 5，000万元用于建设同花顺运营服务中心项目；(3)使用 2，000万
元用于同花顺品牌与市场推广项目；(4)使用 2，035万元用于同花顺金融衍生品综合应用平台一期工程项目。
3、2011年 2月 16日公司召开 2011年第一次临时股东大会审议通过了《关于超募资金使用计划的议案》，将超募资金中的 11，166万元用于同花顺数据处
理基地一期工程。
4、2011年 7月 20日公司召开 2011年第二次临时股东大会，审议通过《关于部分变更营销服务网络建设项目实施内容并使用超募资金追加投资的议案》，具体见。
5、2012年 8月 17日公司召开 2012年第一次临时股东大会，审议通过《关于使用部分超募资金向数据处理基地一期工程项目追加投资的议案》，具体见。
6、2016 年 2月 3日公司第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用超募资金和自有资金建设公司总部基地的议案》，拟投资 36，636万元建设同花
顺总部基地建设项目，其中使用超募资金 20，728.85万元。
7、截至 2016年 6月 30日，收购浙江国金投资咨询有限公司、品牌建设及市场推广项目、金融衍生品综合应用平台一期工程项目和同花顺数据处理基地一
期工程已经完成，其他项目正逐步开展。
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况
2010年 1月 23日，公司第一届董事会第十二次会议审议，通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意使用募集
资金置换公司预先投入募集资金项目建设的自筹资金共计 3，627.03万元，其中：手机金融服务网二期项目 906.91万元，同花顺系列产品升级项目 1，131.71万元，新一代网上交易服务平台项目 944.61万元，机构版金融数据库项目 643.80万元。2010年 1月 28日公司完成了上述置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 项目未全部完工
尚未使用的募集资金用途及去向 存放于募集资金专项账户中募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况不适用
：手机金融服务网二期工程、同花顺系列产品升级、新一代网上交易服务平台项目、机构版金融数据库项目除研发办公场所尚需待同花顺数据处理基地建成后统一购买之外，研发工作已经完成，产品已正式投入市场销售。项目实现的效益系根据该项目产品实现的营业收入扣除直接成本、与该项目直接相关的费用(含营业税金及附加、销售费用、管理费用)以及按收入权数计算所得的该项目应承担的营业成本和间接费用(含销售费用、管理费用等)后的所得税税后净利润。
：公司 2011年 7月 20日召开 2011年第二次临时股东大会审议通过部分变更营销服务网络建设项目实施内容，集中资金在北京、上海等重点金融城市加大力度建设营销区域管理中心，并使用超
募资金追加投资 7，935万元。
:因优化数据处理基地大楼设计方案，2012年 8月 17日公司召开 2012年第一次临时股东大会，审议通过《关于使用部分超募资金向数据处理基地一期工程项目追加投资的议案》，使用超募资金
向数据处理基地一期工程项目追加投资 9，500万元。
：由于规划设计及办理相关审批程度还需耗费较长时间，为了提高募集资金使用效率，合理、有效地配置资源。2015年 3月 19日，公司第三届董事会第七次会议审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目的议案》，公司拟暂时中止该项目，待具备充分实施条件时，将重新启动项目建设。