国融证券乱象再掀监管风暴，总经理张智河及三人被重罚
国融证券近期因多项违规行为再次遭到监管部门的严厉打击。根据监管部门的公告，国融证券总经理张智河及其他两位相关责任人因在证券业务中存在违规操作，被处以相应的罚款和行政处分。
具体来看，以下是监管部门的处罚决定：
1. 国融证券总经理张智河：因在证券业务中存在违规操作，被责令辞去总经理职务，并处以50万元人民币罚款。
2. 国融证券其他两位相关责任人：因在证券业务中存在违规操作，分别被处以20万元人民币罚款。
此次处罚表明监管部门对证券市场违规行为的零容忍态度，旨在维护证券市场的公平、公正、透明。国融证券作为一家证券公司，在业务运营过程中应严格遵守相关法律法规，切实履行社会责任，为广大投资者提供优质、高效的金融服务。
同时，此次事件也提醒了其他证券公司，要时刻警醒，加强内部管理，严守合规底线，确保证券市场的稳定健康发展。监管部门将继续加强对证券市场的监管，严厉打击各类违法违规行为，切实保护投资者合法权益。
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21世纪经济报道记者获悉，日前，证监会已针对国融证券存在的债券投资不规范问题，向国融证券总经理张智河、合规总监柳荫等3人，采取出具警示函的行政监督管理措施。
措施决定指出，国融证券在债券交易新规发布后，仍然新增表外代持业务，债券自营业务条线投资经理均配有交易账号和权限、且存在自行发出投资指令和下单的情况。
与此同时，还存在“资产管理二部与负责投顾的财富管理二部人员混合办公”、“部分债券交易审批时间晚于交易时间”、“风控系统中大量预警信息未处理”、“部分风控数据与债券交易系统数据不一致”等情形。
事实上，此乃去年底国融证券领到监管罚单的持续发酵。
去年9月18日，21世纪经济报道发表《国融证券IPO抽屉对赌风波： 长安投资雪藏2年未告知 证监局要求全面自查》报道，独家披露国融证券IPO抽屉协议隐存对赌问题，而后国融证券遭遇内蒙证监局等派出机构的检查。
同年底，内蒙证监局发布《关于对国融证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定》（下称《决定》），指出国融证券存在未及时报告有关事项、内控机制不健全、合规风控不到位等不少于八项问题，并决定对国融证券采取责令整改的监管措施，并要求国融证券自2018年12月1日至 2019年5月30日期间，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后5个工作日内，向内蒙古证监局报送合规检查报告。
由于国融证券大股东系长安投资集团，实控人为自然人侯守法。据悉，此人亦为西长安街南侧著名写字楼长安兴融中心的老板之一。
一位投行人士认为，该事件的发生与大股东对持牌机构合规意识的淡漠不无关联。“持牌机构的监管不同于一般公司，民营控股券商的老板对这方面要求不敏感，认为很多事情都‘不算事’。”
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