国融证券债券案再发酵,交易员涉嫌私收百万返费遭公安部门移送

关于国融证券债券案的最新进展，据报道，该案件中的交易员涉嫌私收百万“返费”被移送公安。以下是对此事件的简要分析：
1. "案件背景"：国融证券债券案是一起涉及公司内部交易员利用职务之便，非法收取返费的事件。此前，该案件已有部分细节曝光，但此次事件再次将案件推向公众视野。
2. "交易员私收百万“返费”"：据媒体报道，涉事交易员在处理债券交易过程中，通过收取高额“返费”的方式，非法获利百万。这一行为涉嫌违反了证券行业的相关规定，严重扰乱了市场秩序。
3. "被移送公安"：针对这一违法行为，国融证券已将涉事交易员移送公安部门处理。这表明公司对此事件高度重视，并积极配合执法机关的调查。
4. "影响与启示"：国融证券债券案再次提醒我们，证券行业在发展过程中，必须严格遵守法律法规，加强内部管理，防范内部人员利用职务之便进行非法获利。同时，也提醒投资者在选择证券公司时，要关注公司的合规经营情况，以保障自身合法权益。
总之，国融证券债券案再次曝光，凸显了证券行业在合规经营方面的严峻挑战。希望此次事件能够引起业内外的广泛关注，推动证券行业持续健康发展。

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国融证券先前发生的债券业务违规的更多案情细节，如今随着监管层的一份内部通报，揭开了冰山一角。

2019年，证监会曾针对国融证券存在的债券投资不规范问题，向国融证券总经理张智河、合规总监柳荫等3人，采取出具警示函的行政监督管理措施，同时还对国融证券采取限制债券自营业务6 个月，暂停资管产品备案1 年的监管措施。

这一措施决定指出，国融证券在债券交易新规发布后，仍然新增表外代持业务，债券自营业务条线投资经理均配有交易账号和权限、且存在自行发出投资指令和下单的情况。

与此同时，还存在“资产管理二部与负责投顾的财富管理二部人员混合办公”、“部分债券交易审批时间晚于交易时间”、“风控系统中大量预警信息未处理”、“部分风控数据与债券交易系统数据不一致”等情形。

而据记者从接近监管层人士获悉，在最新的一份监管通报中，国融证券的债券交易违规代持案件再一次成为被点名的头一号案例。

据证监会机构部通报，2018 年5 月，国融证券管理的资管计划开展以某债券为标的的买断式回购交易，相关交易未纳入表内核算，构成表外代持。

值得一提的是，上述通报还提到，国融证券固定收益事业部交易员私下收取某投资顾问费用近百万元，相关问题被已送至公安机关。

私募发行返费现象曾在2017年-2018年一度成为行业潜规则，一些运作不规范的私募机构利用投资顾问费、财务费等名目为发行人争取私募债的认购资金，并向出资方提供“返费”等好处。

在一位接近监管层的券商人士看来，相关行为涉及非国家工作人员受贿罪等刑事违法行为，而对国融交易员一案的查处，也意味着监管部门对该类违法活动的开刀。

“私募返费发生的主要原因是非标转标，很多原本利用非标融资的机构转而向债券市场融资，而这个过程中私募、券商固收部门等人员相互勾结，诱发了这种利益输送活动。”上述券商人士指出。

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