“中信证券江苏分公司因合规管理疏漏，面临监管警示处分”

关于中信证券江苏分公司因合规管理不到位而遭到警示的消息，以下是我的分析：
1. "合规管理的重要性"：合规管理是证券公司正常运营的基础，确保公司遵守相关法律法规，保护投资者利益，维护市场秩序。此次中信证券江苏分公司因合规管理不到位受到警示，再次凸显了合规管理的重要性。
2. "警示的原因"：具体原因可能涉及多个方面，如内部管理制度不完善、员工培训不足、业务流程不规范等。这些问题的存在可能导致公司在执行业务过程中出现违规行为，损害投资者利益。
3. "警示的影响"：此次警示可能会对中信证券江苏分公司的声誉、业务开展等方面产生一定影响。一方面，投资者可能会对公司的合规性产生质疑，影响公司业务拓展；另一方面，公司可能需要投入更多资源加强合规管理，以消除负面影响。
4. "应对措施"：中信证券江苏分公司应认真对待此次警示，采取以下措施：
a. 深入分析问题原因，制定针对性的整改措施； b. 加强内部管理，完善合规制度，提高员工合规意识； c. 加强业务流程管理，确保业务合规开展； d. 加强与监管部门的沟通，及时报告整改进展。
5. "监管部门的关注"：此次警示也反映出监管部门对证券公司合规管理的重视。未来，监管部门可能会加大对证券公司合规管理的监管力度，确保市场秩序稳定。
总之，中信证券江苏分公司因合规管理

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12月2日，江苏证监局网站披露了一则关于对中信证券江苏分公司采取出具警示函行政监管措施的决定。

经查,该分公司下辖分支机构存在以下问题:中信证券镇江分公司对于个别客户没有履行账户使用实名制管理职责,没有采取相应管理措施;对于员工管理不到位,未能严格规范工作人员执业行为,违反了《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第三条第三项、第十七条、第二十五条,以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第六条第四项的规定。

此外，中信证券徐州建国西路证券营业部员工管理不到位,未能采取有效措施防范员工私下接受客户委托买卖证券,并且在知悉相关可能影响客户权益的重大事件后没有及时向江苏证监局报告,不符合《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第三条、第二十七条第一款,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第六条第四项,以及《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告〔2020〕66号)第十五条的规定。

江苏证监局表示，上述情况反映出中信证券江苏分公司合规管理不到位,不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第三条的规定。根据相关规定,决定对该分公司采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

此前的11月8日，深交所亦披露了一张对中信证券的监管函，所涉事项要追溯到一年多前。

2023年9月28日，深交所受理了深圳市皓吉达电子科技股份有限公司（以下简称发行人）首次公开发行股票并在创业板上市的申请。然而，中信证券在担任项目保荐人过程中，存在两大违规行为，包括对发行人实际控制人认定和控制权稳定性的核查程序执行不到位，以及未督促发行人准确、完整披露控股股东的重大股权转让情况。

根据相关规定，中信证券遭深交所书面警示，两位保代被给予六个月不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。

采写：南都湾财社 记者王玉凤