多家券商上调科创板业务风险评级,警惕市场波动风险升级
多家券商提高科创板业务风险等级这一举措，主要是基于对科创板特性的深入理解和风险控制的需要。以下是对这一现象的详细分析：
1. "科创板定位"：科创板作为中国多层次资本市场的重要组成部分，主要服务于具有自主创新能力和高成长性的科技型中小企业。科创板的特点是“注册制”、“小额快速融资”等，这些特点决定了其风险与收益并存。
2. "风险控制"：提高科创板业务风险等级，是为了让投资者更加清晰地认识到科创板的风险。科创板企业往往处于成长期，业绩波动较大，市场估值较高，投资者可能面临较大的投资风险。
3. "投资者教育"：通过提高风险等级，券商可以向投资者传达更为谨慎的投资态度，强化投资者教育，引导投资者理性投资。
4. "监管要求"：监管机构对科创板的风险控制提出了更高的要求，券商提高风险等级也是响应监管政策的一种表现。
5. "市场环境"：随着科创板市场的不断发展，市场风险逐渐显现。提高风险等级有助于投资者更加全面地了解市场状况，避免盲目跟风。
综上所述，多家券商提高科创板业务风险等级，是在充分考虑科创板特点、风险控制、投资者教育和监管要求等因素的基础上做出的决策。这一举措有助于保护投资者利益，促进科创板市场的健康发展。
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近日，中信建投宣布，将对科创板业务风险等级进行调整。自5月20日起，科创板业务风险等级由中等风险调整为中高风险。
中信建投称，对已开通科创板权限的客户，公司将在客户参与科创板交易前，向客户重新提出适当性匹配意见，同时为客户提供交易软件电子签约、现场双录等服务，便于客户再次评估科创板业务风险，并确认参与意愿。如客户未能在科创板开板交易前完成适当性匹配意见的确认，中信建投将根据相关规定，暂停该客户的科创板交易权限。
近期，长江证券也发布了《关于调整科创板业务风险等级的公告》。长江证券表示，为进一步加强科创板业务投资者适当性管理工作，鉴于科创板业务特有风险及近期市场热度，出于审慎原因，公司将科创板业务风险等级从中等风险提高到中高风险。
另有券商人士向上证报透露，自接到交易所监管函后，该家券商也将科创板业务风险等级提高到了中高风险。
据了解，一般投资者的风险承受能力从低到高依次为保守型(C1)、谨慎型(C2)、稳健型(C3)、积极型(C4)和激进型(C5);对应产品或服务的匹配级别为低风险(R1)、中低风险(R2)、中等风险(R3)、中高风险(R4)、高风险(R5)。
经采访获悉，并非所有券商都需要提升科创板业务的风险等级。某大型券商相关人士表示：“我司科创板业务的风险等级一直就是中高风险，相对应的投资者风险承受能力为积极型。”中部地区某中小券商也表示，其一开始就将科创板业务风险等级定为中高风险。
“现在，我司App线上开通科创板权限的服务暂停了，客户想要开通的话就必须临柜。”北方某券商相关人士表示。“部分券商将风险等级提升，主要是为了做好投资者适当性匹配工作。”该人士表示，“当然，也并不是投资者的风险测评为稳健型就不能投资科创板。如果投资者匹配不了中高风险的风险等级，也可签署一份风险不适当的确认书，签署后也能投科创板。”⊙刘艺文
编辑：郭成