东吴证券一营业部负责人违规炒股受罚,单位电脑下单交易违规操作暴露监管漏洞

东吴证券一营业部负责人因违规炒股被处罚，这通常涉及违反了证券市场的相关规定。以下是这一事件的几个关键点：
1. "违规行为"：负责人在单位使用电脑下单交易，这通常被视为违规，因为按照规定，证券从业人员的个人交易行为需要受到严格的限制。
2. "处罚原因"：负责人可能违反了以下规定： - "内幕交易"：如果交易涉及未公开的信息。 - "利益冲突"：作为单位负责人，其交易行为可能损害了单位的利益。 - "违反职业操守"：证券从业人员有义务遵守职业道德，保护客户和市场的利益。
3. "处罚措施"：通常，违规行为会受到以下处罚： - "罚款"：根据违规的严重程度，可能会被处以一定数额的罚款。 - "警告"：对个人进行警告，提醒其遵守规定。 - "暂停或撤销资格"：对于严重违规者，可能会暂停或撤销其证券从业资格。
4. "影响"：此类事件可能会对东吴证券的形象和信誉造成一定影响，尤其是如果涉及金额较大或影响范围较广。
5. "预防措施"：为防止类似事件再次发生，东吴证券可能采取以下措施： - "加强内部管理"：完善内部管理制度，加强对员工交易的监控。 - "培训教育"：对员工进行职业道德和业务知识的培训。 - "技术

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和讯网消息 8月29日，江苏证监局发布行政处罚决定书，对东吴证券一位营业部负责人王坚违规炒股的行为处以3万元罚款。值得注意的是，该负责人累计成交金额162.26万元，最终亏损6.67万元。

当事人：王坚，男,1974年1月出生，2007年4月至2011年1月，王坚在西部证券工作，担任丹阳营业部负责人；2011年1月，王坚进入东吴证券工作，担任常州关河中路证券营业部（以下简称“常州营业部”，该营业部2013年搬迁至常州通江中路）负责人。

2010年11月至2015年5月期间，王坚操作配偶吴某的西部证券及东吴证券账户、配偶之妹吴某芳的东吴证券账户交易股票，使用本人手机及在单位使用电脑下单交易，累计成交金额1,622,619.98元，亏损66,706.73元。

江苏证监局表示，王坚作为证券从业人员买卖股票的行为违反了《证券法》第四十三条的规定，构成了《证券法》第一百九十九条所述违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，江苏证监局决定：根据《证券法》第一百九十九条的规定，对王坚处以3万元罚款。

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