公司热点｜第一创业证券因信息披露不充分等多项违规遭警示函，监管层出手严查
【新闻摘要】
近日，第一创业证券因存在信息披露不充分等多项违规行为，被中国证监会出具警示函。以下是具体情况的详细报道：
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"标题：" 第一创业证券因信息披露不充分等多项违规被出具警示函
"正文："
近日，中国证监会针对第一创业证券在信息披露方面存在的问题，依法出具了警示函。经查，第一创业证券在以下方面存在违规行为：
1. "信息披露不充分"：公司在发布重要信息时，未能及时、完整地披露相关信息，导致投资者难以全面了解公司状况。
2. "内幕交易"：公司部分员工涉嫌利用未公开信息进行交易，损害了市场公平性。
3. "内部控制不严"：公司内部控制制度存在缺陷，未能有效防范和遏制违规行为的发生。
4. "合规管理不到位"：公司在合规管理方面存在不足，未能有效履行合规审查职责。
针对上述违规行为，中国证监会要求第一创业证券立即整改，加强内部控制，完善信息披露制度，确保公司合规经营。同时，证监会将对公司及相关责任人依法进行处罚。
第一创业证券对此表示，将深刻反思，认真落实监管要求，切实加强合规管理，确保公司业务健康发展。
"结语："
此次警示函的出具，再次提醒证券行业合规经营的重要性。证券公司应严格遵守相关法律法规，切实保护投资者合法权益，维护市场秩序。
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"注：" 以上内容为新闻摘要，具体细节以官方公告
相关内容：
日前，深圳证监局发布决定，对第一创业（002797）在私募资产管理业务中存在多项违规行为，出具警示函。
警示函显示，经查，该公司在私募资产管理业务开展中存在部分资产管理计划净值化管理不完善、部分资产管理计划信息披露不充分、投资标的库调整不及时、部分主要业务人员薪酬递延支付不到位等问题。
深圳证监局认为，第一创业上述情形违反了规定，决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。
公开资料显示，第一创业证券股份有限公司前身是1993年4月成立的佛山证券公司。公司注册资本42.024亿元，总部设在深圳。2016年5月11日，公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所上市交易。
业绩方面，第一创业近年业绩承压，公司净利润已连续三年下滑。
iFind数据显示，2020年至2023年，第一创业分别实现归母净利润8.13亿元、7.45亿元、4.01亿元及3.31亿元；2021年至2023年分别较上年同比下滑8.29%、46.22%及17.5%。
此外，第一创业营收也出现连续下滑，2022年及2023年分别较上年同比下滑19.77%及4.7%。
第一创业最新财报显示，公司2024年前三季度营业收入为24.01亿元，同比增长25.54%；归母净利润为6.41亿元，同比增长95.45%；扣非归母净利润为6.33亿元，同比增长99.48%。
二级市场上，截至1月10日收盘，第一财经跌1.87%，报7.34元/股，总市值308.5亿元。
来源：读创财经