“公司热点｜第一创业证券因信息披露不充分等多违规问题，遭监管部门出具警示函”

【新闻标题】：存信息披露不充分等多项违规，第一创业证券被出具警示函
【新闻正文】：
近日，中国证监会针对第一创业证券在信息披露方面存在的问题，依法出具了警示函。经查，第一创业证券在信息披露方面存在以下违规行为：
1. 信息披露不充分：在发布相关公告时，未能及时、准确、完整地披露相关信息，导致投资者无法全面了解公司情况。
2. 信息披露不及时：部分公告在发布时存在延迟，未能按照规定的时间要求进行披露。
3. 信息披露不准确：在信息披露过程中，部分内容与实际情况不符，存在误导投资者的嫌疑。
4. 内部控制不健全：在信息披露过程中，存在内部控制制度不健全、执行不到位等问题。
针对上述违规行为，中国证监会要求第一创业证券立即改正，并采取以下措施：
1. 加强信息披露管理，确保信息披露及时、准确、完整。
2. 完善内部控制制度，提高信息披露质量。
3. 加强对相关人员的培训，提高合规意识。
4. 对违规行为进行自查自纠，对相关责任人进行追责。
此次警示函的出具，将对第一创业证券产生一定的影响。公司需高度重视，切实履行信息披露义务，保障投资者合法权益。同时，其他证券公司也应引以为戒，加强自律，确保信息披露的规范性和真实性。
【新闻来源】：中国证监会官网
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日前，深圳证监局发布决定，对第一创业（002797）在私募资产管理业务中存在多项违规行为，出具警示函。

警示函显示，经查，该公司在私募资产管理业务开展中存在部分资产管理计划净值化管理不完善、部分资产管理计划信息披露不充分、投资标的库调整不及时、部分主要业务人员薪酬递延支付不到位等问题。

深圳证监局认为，第一创业上述情形违反了规定，决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。

公开资料显示，第一创业证券股份有限公司前身是1993年4月成立的佛山证券公司。公司注册资本42.024亿元，总部设在深圳。2016年5月11日，公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所上市交易。

业绩方面，第一创业近年业绩承压，公司净利润已连续三年下滑。

iFind数据显示，2020年至2023年，第一创业分别实现归母净利润8.13亿元、7.45亿元、4.01亿元及3.31亿元；2021年至2023年分别较上年同比下滑8.29%、46.22%及17.5%。

此外，第一创业营收也出现连续下滑，2022年及2023年分别较上年同比下滑19.77%及4.7%。

第一创业最新财报显示，公司2024年前三季度营业收入为24.01亿元，同比增长25.54%；归母净利润为6.41亿元，同比增长95.45%；扣非归母净利润为6.33亿元，同比增长99.48%。

二级市场上，截至1月10日收盘，第一财经跌1.87%，报7.34元/股，总市值308.5亿元。

来源：读创财经