“中银证券营业部因交易电脑管控不力被责令整改，行业合规监管再敲警钟”

中银证券一营业部因对交易电脑缺乏有效管控等原因，被监管部门责令改正，这反映了监管部门对证券公司内部控制和风险管理的重视。以下是可能的几个原因和改进措施：
### 原因分析： 1. "内部控制缺失"：营业部可能没有建立完善的内部控制制度，导致交易电脑缺乏有效管理。 2. "操作不规范"：员工可能没有按照规定操作交易电脑，存在违规操作的风险。 3. "系统安全漏洞"：交易电脑可能存在安全漏洞，容易受到黑客攻击或病毒感染。 4. "人员培训不足"：员工可能缺乏必要的培训，不了解如何正确使用交易电脑。
### 改进措施： 1. "加强内部控制"：建立完善的内部控制制度，明确职责分工，确保交易电脑的合规使用。 2. "规范操作流程"：制定详细的操作手册，对员工进行培训，确保他们了解并遵守操作规范。 3. "提升系统安全"：定期对交易电脑进行安全检查，修复漏洞，防止黑客攻击和病毒感染。 4. "加强人员培训"：定期对员工进行培训，提高他们的业务水平和安全意识。
通过以上措施，中银证券一营业部可以改善交易电脑的管理，降低风险，保障投资者的利益。同时，这也是对证券公司行业监管的有力回应。

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10月22日，浙江证监局公布了对中银证券杭州环球中心证券营业部和相关责任人的行政监管措施。

浙江证监局指出，经查，2017年1月至2022年5月期间，中银证券杭州环球中心证券营业部多名员工的直系亲属证券账户在营业部供客户使用的交易电脑上存在委托下单记录，其中部分员工存在使用上述账户替客户办理证券认购、交易的行为。该营业部长期未关注该异常情形，对交易电脑缺乏有效管控，对员工行为缺乏有效监督，反映出营业部合规管理不到位。浙江证监局决定对中银证券杭州环球中心证券营业部采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

同时，浙江证监局指出，刘向领作为中银证券杭州环球中心证券营业部时任负责人，对该营业部上述问题负有直接责任，决定对其采取责令改正的监督管理措施。丁卓作为该营业部现任负责人，决定对其出具警示函。管晓琳因在2017年1月至2019年12月期间存在替客户办理证券认购、交易的行为，也被出具警示函。

每日经济新闻