国信证券员工假期警示,经纪业务违规引关注，券商员工密集受罚

关于国信证券员工因经纪业务被警示的消息，这通常表明该员工在执行经纪业务过程中可能存在违反相关法规或公司内部规定的行为。在中国，证券行业的监管非常严格，任何违反规定的行为都可能受到监管部门的处罚。
假期前后多家券商员工因经纪业务被罚，可能反映了以下几个方面的原因：
1. "监管加强"：监管机构可能加强了对证券市场的监管力度，特别是在假期前后，以防止市场操纵、内幕交易等违规行为的发生。
2. "自查自纠"：券商可能在进行自查自纠的过程中，发现了员工违规行为，并主动向监管部门报告。
3. "合规意识提升"：随着证券市场的发展和监管的加强，券商员工的合规意识有所提升，对于违规行为的警惕性也在提高。
对于此类事件，以下是一些建议：
- "加强合规培训"：券商应加强对员工的合规培训，提高员工的合规意识和业务水平。 - "完善内部监督机制"：建立健全内部监督机制，加强对经纪业务的监控，及时发现和纠正违规行为。 - "加强信息披露"：对于违规行为，券商应按照规定及时进行信息披露，保障投资者的知情权。
总的来说，这类事件提醒了证券行业，合规经营是证券公司发展的基石，任何违规行为都可能导致严重的后果。券商应以此为鉴，不断提升合规水平，保障市场的稳定和健康发展。

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近日，国信证券甘肃分公司一位员工从业期间,在未注册登记为证券投资顾问的情况下,向投资者提供证券投资建议,并与投资者约定分享投资收益，因而收到甘肃证监局的警示函。

事实上，自9月24日国新办发布会召开之后，A股市场一度掀起一股上涨热潮，尤其是国庆假期前后，市场行情更是火爆到“飞起”，新股民忙着“跑步入场”，券商营业部开户数量激增。与此同时，券商经纪业务违规的罚单频现，中原证券、华金证券、东海证券等证券公司均被出具警示函。

国信证券今年已4次收到罚单

10月9日，甘肃证监局披露，经查，杨峥在国信证券甘肃分公司从业期间,在未注册登记为证券投资顾问的情况下,向投资者提供证券投资建议,并与投资者约定分享投资收益。根据相关规定，该局决定对杨峥采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》《证券经纪人管理暂行规定》等，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券经纪人不得与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。

从公司层面来说，今年以来，国信证券已经4次收到罚单，事涉保荐的企业上市当年即亏损、持续督导违规、合规内控等问题、私募资产管理业务违规等。

具体来说，2024年4月19日，深圳证监局披露了对国信证券采取出具警示函措施的决定。经查，国信证券合规内控存在多个问题，包括股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、纾困产品管理不足、私募子公司管理不到位、为金融机构及其管理产品规避监管提供便利等。

5月6日，广东证监局披露，经查，国信证券作为广东奥普特科技股份有限公司（以下简称奥普特）首发上市保荐机构，在持续督导过程中存在两大违规情形：一是未及时督促奥普特履行募投计划变更审议及披露程序，二是未纠正奥普特使用其他募集专户发放薪酬问题，故决定对国信证券采取出具警示函的行政监管措施。

5月10日，浙江证监局披露，在日常监管中发现，国信证券、刘洪志、朱星晨保荐的利尔达科技集团股份有限公司（以下简称利尔达）于2023年2月17日在北交所上市，但根据利尔达2024年4月26日披露的《2023年年度报告》，利尔达2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为-1,831.71万元，上市当年即亏损，且该项目选取的上市标准含净利润标准。根据相关规定，浙江证监局决定对他们分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

7月5日，深圳证监局披露，经查，国信证券在私募资产管理业务开展中存在四个问题，包括部分产品具有通道业务特征，主动管理不足；资管新规整改不实，存在规模较大的资产管理计划实质仍为非净值化通道类产品等。

此次处罚结果较重，涉及到部分业务暂停新增。深圳证监局表示，根据相关规定，决定对国信证券采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案3个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资）的行政监管措施，暂停期间自2024年7月6日至10月5日。

中原证券、华金证券、东海证券等多家券商遭罚

不惟国信证券一家。事实上，自9月24日国新办发布会召开之后，多项刺激政策接连出台，A股市场一度掀起一股上涨热潮。在国庆假期前后，行情更是火爆到“飞起”，新股民忙着“跑步入场”，券商营业部开户数量激增。

与此同时，券商经纪业务违规的罚单频现，东海证券、中原证券、华金证券等证券公司均被出具警示函。

10月8日，江苏证监局披露的一则罚单显示，东海证券南京洪武北路证券营业部一名员工在工作期间,存在私下接受客户委托买卖证券以及承诺收益等行为，被采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

就在国庆节假期前一天，中原证券数名证券从业人员因存在买卖股票、操作他人证券账户等行为，也被河南证监局开出警示函。

更早一点的还有华金证券深圳分公司。9月12日，上海证监局披露，经查，该分公司存在证券投资顾问向客户承诺或者保证投资收益的情形。而根据相关规定，证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。故上海证监局决定对该分公司采取出具警示函的行政监管措施。

不过，随着A股行情的震荡与回调，是否还会有更多的经纪业务罚单密集出现，有待观察。

采写：南都湾财社 记者王玉凤