恒泰证券因“垫资开户”等违规问题被责令改正调查

恒泰证券近期因协助“垫资开户”等问题被责令改正，这反映出在金融领域，监管机构对于违规操作零容忍的态度。以下是关于这一事件的详细分析：
1. "垫资开户问题"：垫资开户指的是客户在开户时，由他人垫付资金，待客户筹集到足够资金后再归还。这种行为存在一定的风险，可能涉及洗钱、虚假交易等非法活动。恒泰证券在此过程中涉嫌协助，违反了相关法律法规。
2. "监管机构责令改正"：针对恒泰证券的这一违规行为，监管机构责令其改正。这表明监管部门对于违规操作的打击力度加强，维护了市场秩序和投资者权益。
3. "影响"： - 对恒泰证券：该事件可能对恒泰证券的声誉造成一定影响，导致投资者对其信任度下降。 - 对市场：此类违规行为若不及时制止，可能引发市场恐慌，损害市场稳定。
4. "监管措施"： - 监管机构将进一步加强对证券行业的监管，严厉打击各类违规行为。 - 恒泰证券需立即停止垫资开户等违规行为，并对相关责任人进行追责。
5. "启示"： - 金融企业应加强内部管理，提高合规意识，切实履行社会责任。 - 投资者应提高风险意识，关注企业合规情况，理性投资。
总之，恒泰证券协助“垫资开户”等问题被

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　　中新经纬客户端7月2日电 据证监会网站2日通报，因存为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供便利和服务，包括协助资金分配划转，协助“垫资开户”等问题，恒泰证券股份有限公司(下称恒泰证券)被证监会点名。

　　资料图 中新经纬 摄

　　证监会称，经查，2018年上半年，恒泰证券在开展融资融券业务过程中存在几大问题，包括为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供便利和服务，包括协助资金分配划转，协助“垫资开户”、规避客户适当性管理要求，协助放大两融授信额度；将客户信用资金账户、信用证券账户提供给他人使用等。

　　证监会表示，上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十八条、《证券公司融资融券业务管理办法》第三条的规定。此外，未对客户规避融资融券标的管理情况予以有效监控，对融资标的变更审批流程不规范，反映出公司内部控制等存在缺陷。

　　按照相关规定，证监会决定对恒泰证券采取责令改正的行政监管措施。恒泰证券应当对上述问题予以整改，并于收到本决定之日起3个月内向内蒙古证监局提交整改报告；同时，恒泰证券应对违规行为负有责任的刘全胜、余安义、陈褘杰、陈建功等人，按照你公司有关规定进行内部经济问责，并向内蒙古证监局书面报告结果。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。(中新经纬APP)