银泰证券经理违规炒股涉案70亿，国金员工偷看客户账户抄作业赚300万,金融行业违规乱象曝光

这两起事件都涉及到了证券行业内部的违规行为，以下是简要的分析：
1. 银泰证券经理违规炒股涉案70亿： - 这种情况表明，即使是在证券行业，也存在内部人员利用职务之便进行违规操作的现象。这位经理可能利用了公司的资源和信息优势，进行非法的股票交易活动。 - 这种违规行为不仅损害了公司的利益，也可能对市场秩序和投资者的信心造成严重影响。涉案金额高达70亿，说明其行为可能涉及了多个市场和多个投资者。 - 这种事件通常会导致监管机构介入调查，并可能面临法律的严厉惩处，包括罚款、吊销从业资格、甚至刑事起诉。
2. 国金员工偷看客户账户抄作业赚300万： - 这位员工的行为属于内部人员泄露客户信息，并利用这些信息进行个人交易，这种行为被称为“内幕交易”或“抄袭交易”。 - 偷看客户账户并抄作业，不仅侵犯了客户的隐私权，也违反了证券市场的公平原则。这种行为可能会导致客户信任度下降，对公司的声誉造成损害。 - 虽然涉案金额相对较小（300万），但这同样是一种严重的违规行为，员工可能会面临职业处罚和法律责任。
这两起事件都提醒了证券行业必须加强内部监管，严格规范员工行为，保护客户利益，维护市场秩序。同时，也表明了监管机构在打击证券市场违法违规行为方面的决心和

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证券从业人员违规炒股现象屡见不鲜，今年以来又曝出多起证券从业人员挑战“红线”而遭监管重罚，且罚没金额往往在千万元以上。

证监会四川监管局近日发出市场禁入决定书显示，原银泰证券成都顺城大街营业部总经理刘佳杰，借用他人账户违规炒股，累计交易金额近70亿元，被监管处以3年证券市场禁入、罚没合计1430万元的监管处罚。

4月28日，红星资本局从银泰证券获悉，刘佳杰此前确系银泰证券成都顺城大街营业部总经理，但案发前已经离职，不知去向。

此外，证监会4月24日披露处罚决定书显示，国金证券前员工黄建雄，长期偷看客户账户，并通过亲属账户“抄作业”，趋同交易2.29亿元，获利308.14万元。证监会没收黄建雄违法所得，并处以900万元罚款，同时取3年证券市场禁入措施。

银泰证券经理借亲戚账户炒股，亏损263万元

刘佳杰，男，1982年12月出生，住址在四川省成都市武侯区。

市场禁入决定书显示，刘佳杰于2005年7月至2019年2月期间，先后在华西证券成都东大街营业部、西南证券成都石灰街营业部、银泰证券成都顺城大街营业部工作或任职。2014年12月任银泰证券成都顺城大街营业部总经理。其2009年7月1日取得证券从业资格，2014年12月取得证券投资咨询业务资格。从其从业经历看，属于典型的知法犯法。

刘佳杰并不以自己名义炒股，而是私下借“张某珍”账户违法买卖股票，“张某珍”系刘佳杰二姨。

从2008年6月，“张某珍”在西南证券开通第一个账户，系刘佳杰实际使用。这个账户累计委托下单811笔，股票成交金额为314万元，买卖股票盈利1.34万元。

2010年4月，刘佳杰又用“张某珍”的名义在西南证券上海田林东路营业部开通了第二个账户。该累计委托下单7671笔，成交金额合计9566万元，买卖股票盈利2.9万元。

2014年刘佳杰到银泰证券工作，“张某珍”账户也随之转移至银泰证券。刘佳杰控制使用该账户买卖股票，累计委托下单5454笔，成交金额合计3.06亿元，但亏损了42.03万元。

这个账户后来还开通了两融账户，刘佳杰开始加杠杆炒股，可惜技不如人，反而亏损更多。最终，刘佳杰实际控制和使用其二姨股票账户买卖股票，交易金额累计4.24亿元，交易亏损累计263.02万元。

还私下代客操盘，获得佣金350万元

除了利用二姨账户炒股之外，在刘佳杰涉案期间，还实际操作了“许某”“李某平”“曹某”“联投韬略”“金管家1号”“金管家3号”等证券账户。

其中“许某”账户交易金额惊人。2014年2月至2019年2月，刘佳杰私下接受客户委托操作“许某”银泰证券账户，累计委托下单笔数为4.35万笔，累计成交金额58.33亿元。这个账户巨大的成交量，也让刘佳杰因此获得交易佣金提成343.76万元。

2015年8月至2019年2月，刘佳杰私下接受客户委托操作“李某平”银泰证券账户，累计委托下单1993笔，账户累计成交金额3.13亿元。刘佳杰也获得交易佣金提成6.88万元。

其他几个账户虽有操作，但未发现刘佳杰获取违法所得。综上，刘佳杰私下接受客户委托买卖证券合计成交金额超65亿元，获得违法所得350.64万元。

在陈述申辩和听证会中，刘佳杰提出了申辩意见，自称没有私下接受客户委托买卖股票，部分账户实际操作人系他人，同时还自称患有严重的精神性疾病。

不过四川证监局认为，本案证据相互印证，形成完整证据链条，足以认定多个账户的实际操作人、佣金收益者均为刘佳杰。同时，刘佳杰的病情不影响本案违法性质的认定。

最终四川证监局决定，对刘佳杰借他人名义买卖股票的行为，责令依法处理非法持有的股票，罚款80万元；对刘佳杰私下接受客户委托买卖证券的行为，责令改正，给予警告，没收违法所得350.64万元，并处罚款1000万元；对刘佳杰采取3年市场禁入措施。

国金证券员工偷看客户账户，“抄作业”赚308万

除了刘佳杰一案外，近期成都还有另一名证券从业人员被重罚900万元、3年市场禁入。

证监会4月24日披露处罚决定书显示，国金证券前员工黄建雄，长期跟踪国金证券6个客户账户，并通过亲属账户进行跟踪交易。两年间趋同交易成交额达到2.29亿元，获利308.14万元。

黄建雄1988年出生，2009年6月至2019年，在国金证券成都多个营业部工作。期间先后取得证券从业资格证书、证券投资咨询业务资格证书。2019年已从国金证券离职。

2015年12月，黄建雄私下测试获取了操作员账号和密码。2017年春节后，黄建雄利用操作员账号权限查询客户证券账户，经多次统计验证历史盈利的概率，筛选出“李某军”“陆某均”等6个账户后，长期跟踪标的账户组买卖股票信息。

这些被黄建雄精心筛选出来的账户不愧是炒股高手。黄建雄通过其家人、亲友账户跟着买卖相关股票，2017年3月至2019年3月，趋同交易金额约2.29亿元，获利约308.14万元。

最终，证监会没收黄建雄违法所得308.14万元，并处以900万元罚款，同时对黄建雄采取3年证券市场禁入措施。

红星新闻记者 李伟铭

责编 任志江 编辑 邓凌瑶

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