华西证券浙江分公司负责人因违规招揽投资者被警示，行业规范再敲警钟！

华西证券因从业人员违规招揽投资者被点名，浙江分公司负责人被警示，这表明监管部门对证券行业的合规性监管正在加强。以下是对这一事件的简要分析：
1. 事件背景：华西证券是一家总部位于四川的综合性证券公司，业务范围涵盖证券经纪、投资银行、资产管理、期货等多个领域。此次事件涉及华西证券浙江分公司，说明问题可能存在于地方分支机构。
2. 违规行为：根据报道，华西证券从业人员违规招揽投资者，可能涉及虚假宣传、误导投资者等违规行为。这些行为违反了证券市场法律法规，损害了投资者的合法权益。
3. 监管部门的反应：监管部门对华西证券的违规行为进行了点名批评，并要求浙江分公司负责人接受警示。这表明监管部门对证券行业违法违规行为零容忍，将严肃查处违规行为，维护市场秩序。
4. 后续影响：此次事件可能对华西证券的声誉和业务造成一定影响。一方面，华西证券需要加强对员工的合规培训，提高员工的职业素养；另一方面，监管部门可能对华西证券进行进一步的调查，追究相关责任人的责任。
5. 投资者关注：投资者应关注华西证券对此事件的回应和处理措施，以及监管部门对此事件的调查结果。同时，投资者在投资过程中要增强风险意识，选择合规、稳健的证券公司进行投资。
总之，华西证券从业人员违规招揽投资者事件再次提醒证券行业合规经营的重要性

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据浙江证监局5月23日披露，对华西证券股份有限公司义乌商城大道证券营业部出具警示函。

经查，该营业部存在从业人员违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动的行为，违反了相关规定。

浙江证监局指出，根据规定，浙江证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

浙江证监局强调，该营业部应当深刻吸取教训，采取有效措施做好整改工作，并对相关责任人员进行追责问责。同时，该营业部要进一步加强合规管理，提升员工合规意识。

同样因上述事项，该营业部负责人魏谦对上述违规行为负有责任。根据规定，浙江证监局决定对其采取责令改正的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

华西证券股份有限公司浙江分公司负责人童学俊，对所辖证券营业部合规运营不到位承担责任。根据规定，浙江证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

资料显示，华西证券源于1988年成立的四川省证券股份有限公司。2018年，华西证券登陆深交所。目前，泸州老窖集团为其第一大股东‌。目前，该股股价已破发，最新股价报8.21元/股，总市值215.51亿元。

来源：读创财经